1986年,沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。()
时间:2022-11-11
全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过()%。
时间:2022-11-10
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。()
证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的,无须取得证券自营业务资格。
时间:2022-11-09
证券公司可以代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。()
证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币,股东要用货币出资。()
按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币()元。
时间:2022-11-08
证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。()
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。()
时间:2022-11-07
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。()
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()
设立证券公司应当具备的条件是()。
证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。()
时间:2022-11-06