关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
时间:2022-11-11
在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是()。
客户档案需存放于专门的加锁档案室中的文件柜中保管,所有的文字性客户档案保存期至少()年。
时间:2022-11-10
客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级,其中高风险客户包括()。
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
运维管理规程规定的每年必须形成的文件有()。
营销代表名下客户产生的当月净收入小于当月基本工资和其他费用之和的,当月无业绩提成,差额部分结转下月。
营销人员在客户不方便到现场办理开户业务时,可以远程为客户开户以方便服务客户。
根据《劳动合同管理办法》,试用期一般为()个月。
巨额赎回不是一项业务,而是反映一种状况。反映的是单日某基金整体净赎回量超过前日基金总份额的20%的状况。
下列关于证券发行与承销信息披露的有关规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介 Ⅱ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上
项目实施完成及持续督导结束后,项目组在()个月内撰写项目总结报告,报部门及综合质控部备案。
团队长的福利标准同()
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于()。