依照《证券法》,如下对股票买卖限制规定,哪项是错误?()
A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后半年内,不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文献公开后五日内,不得买卖该种股票
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借她人名义持有、买卖股票,也不得收受她人赠送股票
D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员之前原已持有股票,可以继续持有,不受买卖限制
时间:2024-02-25 13:34:52
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依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定正确的是()。
A . 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制
B . 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票
C . 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
D . 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票
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公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?
A . A、上市报告书
B . B、申请股票上市的股东大会决议
C . C、未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D . D、法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
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《证券投资基金法》对基金投资活动作出了限制性规定,包括( )。I 向他人贷款或者提供担保 II 从事承担无限责任的投资 III 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 IV 承销证券
A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B . Ⅱ.Ⅳ
C . Ⅲ.Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定期限内,不得买卖。()
A . 正确
B . 错误
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依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。
A . 正确
B . 错误
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深圳证券交易所规定,无价格涨跌幅限制股票交易出现下列()情形的,深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。
A . 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的,临时停牌时间为30分钟
B . 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的,临时停牌时间为30分钟
C . 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的,临时停牌时间为30分钟
D . 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的,临时停牌至14:57
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依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?
A . A、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B . B、依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
C . C、国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票
D . D、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定
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证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采取以下的措施中,哪项是错误的?
A . A、通知处境管理机关依法阻止其处境
B . B、责令其限期改正
C . C、责令其转让所持证券公司的股权
D . D、限制其股东权利
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Y依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。
A . 正确
B . 错误
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依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?
A . A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票
B . B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票
C . C、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
D . D、任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制
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在深圳证券交易所,买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是()。
A . 连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价,暂存于交易主机
B . 当成交价格波动使其进入有效竞价范围时,交易主机自动取出申报,参加竞价
C . 股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%
D . 开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%
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违反规定买卖股票或者违反规定进行其他证券投资的,依照《党纪处分条例》第七十七条的规定处理。所购买的股票或者其他证券可以自行处理。()
A . 正确
B . 错误
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违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以的罚款是()
A . A、买卖证券等值以下
B . B、3万元以上30万元以下
C . C、30万元以下
D . D、3万元以上
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某股票当日在集合竞价时买卖申报价格如下表,该股票上日收盘价为4.65元.该股票深圳证券交易所的开盘价为多少?
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/2019-04-19/924539056385131.png' />
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在深圳证券交易所,买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的有()。
A.连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价,暂存于交易主机
B. 当成交价格波动使其进入有效竞价范围时,交易主机自动取出申报,参加竞价
C. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%
D. 开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%
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根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%,并且不低于前收盘价格的80%。此题为判断题(对,错)。
是
否
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依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,对()买卖基釜的差价收入征收营业税。
A.银行
B.非银行金融机构
C.个人
D.非金融机构
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《廉政准则》规定,党员领导干部禁止私自从事营利性活动。不准违反规定买卖股票或者进行其他证券投资。此题为判断题(对,错)。
是
否
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在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。()
是
否
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依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,对()买卖基金的差价收人征收营业税。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2910001-2913000/49632de8636395efa2322cc7fb50e115.gif' />
此题为多项选择题。
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依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在规定期限内,不得买卖。下列各项,规定正确的是(
依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在规定期限内,不得买卖。下列各项,规定正确的是()。
A.为股票发行出具审计报告的专业人员,在该股票承销期内,可以买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告的专业人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内,不得买卖该种股票
C.在上市公司收购中,收购人所持有的被收购的上市公司股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让
D.发起人持有的本公司股份,自公司成立3年内不得转让
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依照《证券法》,对证券交易所作出不予上市、暂停上市、终结上市决定不服,有关当事人可以采用如下哪项办法:()。
A.向国务院证券监督管理机构申请复核
B.向国务院证券监督管理机构设立复核机构申请复核
C.向证券交易所设立复核机构申请复核
D.向证券交易所所在地中级人民法院起诉
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证券公司股东有虚假出资、抽逃出资行为,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采用如下办法中,哪项是错误?()
A.告知处境管理机关依法制止其处境
B.责令其限期改正
C.责令其转让所持证券公司股权
D.限制其股东权利
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对证券登记结算如下论述中,哪项是错误?()
A.应当规定结算参加人按照货银对付原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保
B.必要把收取各类结算资金和证券存储于专门清算交收账户,用于已成交证券交易清算交收
C.在交收完毕之前,任何人不得动用用于交收证券、资金和担保物
D.证券登记结算机构按照业务规则收取各类结算资金和证券,必要存储于专门清算交收账户,只能按业务规则用于已成交证券交易清算交收,但在一定状况下,司法机关可以强制执行清算交收帐户