依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定正确的是（）。
A . 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
B . 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
C . 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D . 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
相似题目
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A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有()。
A . 甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股;同日，再次购进5000股
B . 乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股;次日，卖出1万股
C . 丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股
D . 丁在持有该股票2.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股。次日，卖出1万股
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关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
A . 股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B . 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C . 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D . 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
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违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A . 正确
B . 错误
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《证券投资基金法》对基金投资活动作出了限制性规定，包括（ ）。I 向他人贷款或者提供担保 II 从事承担无限责任的投资 III 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 IV 承销证券
A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B . Ⅱ.Ⅳ
C . Ⅲ.Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。
A . 合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B . 合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C . 不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D . 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
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为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。
A . 正确
B . 错误
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以下有关基金的买卖程序，叙述正确的是（）。 ①基金购买非常简便，变现方便，流动性强 ②对于封闭式基金而言，投资者可以直接在二级市场套现，买卖程序与股票相似 ③对开放式基金而言，投资者可以向基金管理人直接申购或赎回基金 ④对开放式基金而言，投资者可以通过证券公司等代理销售机构申购或赎回，或委托投资顾问机构代为买卖
A . ①②③
B . ①②④
C . ②③
D . ①②③④
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某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是()。
A . 合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B . 合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C . 不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D . 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
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依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
A . 正确
B . 错误
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以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是()
A . 合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B . 合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C . 不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D . 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
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Y依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
A . 正确
B . 错误
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依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?
A . A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B . B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C . C、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D . D、任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
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在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是（）。
A . 连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机
B . 当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价
C . 股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3％
D . 开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%
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违反规定买卖股票或者违反规定进行其他证券投资的，依照《党纪处分条例》第七十七条的规定处理。所购买的股票或者其他证券可以自行处理。（）
A . 正确
B . 错误
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按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）.
A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B．中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D．非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
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SW上市公司已发行股份100万股．以下是证券交易所发生的四起买卖SW股票的事件，其中哪些违反了《证券法》的规定？【】
A．甲子6月8日10时，在持有该股票3万股的情况下，购进1万股．同日15时，再次购进5000股
B．乙于6月8日11时，在持有该股票3．5万股的情况下，购进1．5万股．次日9时，卖出1万股
C．丙于6月8日14时，在持有该股票4万股的情况下，购进1万股．6月10日16时，购进5000股
D．丁于6月8日15时，在持有该股票2．5万股的情况下，购进1．5万股，卖出1万股
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在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的有（）。
A．连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机
B． 当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价
C． 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%
D． 开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%
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按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以假借他人名义买卖股票的是()。
A．证券登记结算机构从业人员
B．证券公司从业人员
C．上市公司一般管理人员
D．证券交易所从业人员
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根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。此题为判断题(对，错)。
是
否
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上市公司已发行股份100万股。以下是2013年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有（）。
A．甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000股
B．乙在持有该股票3．5万股的情况下，于6月8日购进1．5万股；次日，卖出1万股
C．丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股；6月10日，购进5000股
D．丁在持有该股票2．5万股的情况下，于6月8日购进1．5万股；次日，卖出1万股
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在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。（)
是
否
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依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在规定期限内,不得买卖。下列各项,规定正确的是（
依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在规定期限内,不得买卖。下列各项,规定正确的是()。
A．为股票发行出具审计报告的专业人员,在该股票承销期内,可以买卖该种股票
B．为上市公司出具审计报告的专业人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内,不得买卖该种股票
C．在上市公司收购中,收购人所持有的被收购的上市公司股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让
D．发起人持有的本公司股份,自公司成立3年内不得转让
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依照《证券法》，如下对股票买卖限制规定，哪项是错误?()
A．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后半年内，不得买卖该种股票
B．为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文献公开后五日内，不得买卖该种股票
C．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借她人名义持有、买卖股票，也不得收受她人赠送股票
D．任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员之前原已持有股票，可以继续持有，不受买卖限制
