2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。
客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
将于2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( ) A.正确 B.错误
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
根据()中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()
证券期货业金融机构可查询中国人民银行网站反洗钱网页的()栏目,链接到联合国安理会网站下载有关涉恐黑名单的电子版。
证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的()计算风险资本准备。
证券期货业机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估()
证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按()比例扣减净资本
证券期货机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()
《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心业务,即()。
证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。
证券期货业机构应当根据国家法律规定,并结合自身的具体情况,制定包括反洗钱制度在内的完备的内部控制制度,构建科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系()
()依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝或阻碍反洗钱调查。()
证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为,应当向中国反洗钱监测分析中心报告,无需向中国人民银行当地分支机构报告。()
证券期货业金融机构在配合反洗钱现场检查过程中,出现违反保密规定、泄露有关信息,拒绝、阻碍反洗钱检查、故意提供虚假材料等情况的()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()