下列属于通过非金融机构进行洗钱的类型有()。
A . A、成立空壳公司
B . B、向现金密集行业投资
C . C、走私
D . D、利用“地下钱庄”转移犯罪收益
时间:2022-09-05 01:58:10
所属题库:反洗钱考试题库
相似题目
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不法分子通过金融机构进行洗钱活动的手段主要包括购买高额保险,然后()掩饰犯罪收益。
A . 低价赎回
B . 匿名存储
C . 控制银行
D . 利用银行贷款
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下列不属于金融机构反洗钱义务的是( )。
A . 在职责范围内调查可疑交易活动
B . 建立客户身份资料和交易记录保存制度
C . 建立客户身份识别制度
D . 按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
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目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括()。
A . A、以服务行业掩护
B . B、通过各种投资工具
C . C、通过拍卖行
D . D、通过赌博或博彩业
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下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有()
A . 明确每年各部门、层级监督检查的目的、内容
B . 明确每年各部门、层级监督检查的频率、时间
C . 制定具体监督检查的实施方案
D . 要求对检查结果出具报告
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下列属于金融机构反洗钱义务的是()。
A . A.保密义务
B . B.向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务
C . C.与执法部门合作义务
D . D.反洗钱宣传培训义务
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A . A、未按规定履行客户身份识别义务的
B . B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C . C、违反保密规定,泄漏有关信息的
D . D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
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下列洗钱方式属于利用金融机构洗钱的有()
A . 利用银行洗钱
B . 通过证券业和保险业洗钱
C . 利用期货、期权洗钱
D . 通过买卖彩票和奖券
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下列属于金融机构应当注意的涉嫌洗钱的外汇现金交易有()。
A . A、外汇帐户的支出金额与当日或前一日的现金存款额基本吻合
B . B、将多笔外汇或人民币现金分别存入他人外币储蓄帐户,同一帐户所有人同时收取相应数额的人民币或外汇
C . C、企业频繁使用大量人民币现钞购汇
D . D、企业集团内部外汇资金往来划转超出实际业务交易金额的
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下列不属于金融机构反洗钱义务的是()。
A . A.建立客户身份资料和交易记录保存制度
B . B.建立客户身份识别制度
C . C.建立反洗钱监测分析中心
D . D.执行大额交易和可疑交易报告制度
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下列属于通过非金融机构进行洗钱的类型有()。
A . A.以服务行业掩护进行洗钱
B . B.通过各种投资工具进行洗钱
C . C.通过拍卖行进行洗钱
D . D.通过赌博或博彩业进行洗钱
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,中国人民银行可以进行罚款()。
A . 未按规定履行客户身份识别义务的
B . 未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C . 违反保密规定,泄漏有关信息的
D . 未按规定对职工进行反洗钱培训的
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在中国人民银行授权的前提下,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚()。
A . 中国人民银行广州分行
B . 中国人民银行顺德支行
C . 中国人民银行佛山市中心支行
D . 中国人民银行海口市中心支行
E . 中国人民银行高明支行
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目前,我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括哪些?
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目前我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型是什么()
A . 以服务行业掩护进行洗钱
B . 通过各种投资工具进行洗钱
C . 通过拍卖行进行洗钱
D . 通过赌博或博彩业进行洗钱
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
A . 证券公司
B . 证券公司和银行各自
C . 证券公司和客户各自
D . 银行
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下列属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。
A . 健全反洗钱内控制度
B . 建立客户身份识别制度
C . 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D . 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
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下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有()
A . 反洗钱内控制度和组织机构建设情况
B . 客户身份资料和交易记录保存情况
C . 大额交易和可疑交易报告情况
D . 反洗钱工作内部监督检查情况
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查()1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动
A.1,2,3,4
B.1,3,4,5
C.1,2,4,5
D.1,2,3,4,5
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国务院反洗钱行政主管部门、国务院其他有关部门、机构应当督促金融机构和特定非金融机构履行反洗钱义务。发现与有组织犯罪有关的可疑交易活动的,有关主管部门可以依法进行调查,经调查不能排除洗钱嫌疑的,应当及时向公安机关报案。()
是
否
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《中华人民共和国反洗钱法》中要求金融机构有下列()行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构进行处罚
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.未按照规定进行反洗钱自查的
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下列哪个部门依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理()
A.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
B.制定反洗钱内部操作规程和控制措施
C.金融机构及其分支机构的反洗钱管理员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D.建立健全反洗钱内部控制制度
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客户与非银行金融机构进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告。