下列有关中金所股指期货，正确的说法有（）。

A . 股指期货合约采用实物交割方式 B . 股指期货合约最后交易日收市后，交易所以收盘价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约 C . 沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数的收盘价 D . 中国金融期货交易所有权根据市场情况对股指期货的交割结算价进行调整

A . 商品期货交易经历 B . 证券交易经历 C . 商品期货交易和证券交易经历 D . 基金交易经历

A . 一般法人投资者净资产不低于人民币100万元 B . 一般法人投资者具有相应的决策机制 C . 一般法人投资者具有相应的操作流程 D . 一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

A . 证券公司会员 B . 期货公司会员 C . 中金所 D . 基金公司

A . 正确 B . 错误

A . 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体 B . 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 C . 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 D . 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

A . 合约标的是股票价格指数，需要将指数转化为货币计量 B . 合约乘数的大小是根据提出需求的一方决定的 C . 合约乘数的大小不是根据提出需求的一方决定的 D . 合约乘数的大小决定了提出需求的一方对冲现有风险时所需要的合约总数量

A . A．法制教育 B . B．风险教育 C . C．道德教育 D . D．认知教育

A . 中国金融期货交易所 B . 中国证监会 C . 中国期货保证金监控中心公司 D . 中国期货业协会

A . 期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易 B . 期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时卖出对应的现货股票进行套利交易 C . 期价低估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易 D . 期价低估时，交易者可通过买入股指期货同时卖出对应的现货股票进行套利交易

A . A．期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员 B . B．期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码 C . C．测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员 D . D．期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试

A . 一般法人投资者的法人代表 B . 一般法人投资者的结算单确认人 C . 一般法人投资者的资金调拨人 D . 自然人投资者本人

A . 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 B . 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 C . 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 D . 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

A . 当P系数大于1时，说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场 B . 当P系数小于1时，说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场 C . 当资金占用成本低于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本大于零 D . 当资金占用成本高于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本小于零

A . 股指期权买方应当缴纳保证金 B . 股指期权卖方应当缴纳保证金 C . 每手看涨期权交易保证金=（股指期权合约当日结算价×合约乘数）+MAX（标的指数当日收盘价×合约乘数×股指期权合约保证金调整系数-虚值额，最低保障系数×标的指数当日收盘价×合约乘数×股指期权合约保证金调整系数） D . 每手看跌期权交易保证金=（股指期权合约当日结算价×合约乘数）+MAX（标的指数当日收盘价×合约乘数×股指期权合约保证金调整系数-虚值额，最低保障系数×股指期权合约行权价格×合约乘数×股指期权合约保证金调整系数）

A . 年龄 B . 股指期货产品认知能力 C . 学历 D . 个人诚信记录

A . A．期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历 B . B．投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录 C . C．期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定 D . D．投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

A . A.到期收益率在3%之下，久期最小的国债是CTD券 B . B.到期收益率在3%之上，久期最小的国债是CTD券 C . C.相同久期的国债中，收益率最低的国债是CTD券 D . D.相同久期的国债中，收益率最高的国债是CTD券

A . 基金公司 B . 中金所 C . 证券公司 D . 期货公司

A . 中国证监会派出机构 B . 中国期货保证金监控中心公司 C . 中国金融期货交易所 D . 期货公司

A . 跨品种价差策略 B . 跨市场价差策略 C . 投机策略 D . 期现套利策略

A . 票面利率为3%的可交割国债，其转换因子等于1 B . 交割月首日剩余期限为5年的国债，转换因子等于1 C . 交割月首日新发行的5年期国债，转换因子等于1 D . 同一国债在不同合约上的转换因子不同