期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()
中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。()
期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()
投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分可以累加。()
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有()。
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括()。
期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者(),投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。()
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。()
期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。
股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其()评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。
用电检查人员在接到用电客户索赔时,要求用电客户提供相关损害证明材料,并协助对造成的损失进行(),根据评估结果及相关规定填写(),报营销管理部门审批。
投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。()
在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为()。
关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )。 Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后,募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务 Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。()此题为判断题(对,错)。
按照金融期货投资者适应性制度要求,期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,其中的金融类资产包括()
期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零()
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况,相关投资经历、财务状况进行综合评估。()[2012年5月真题]此题为判断题(对,错)。
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目()。A
如境外收款人为投资性质公司(保险、证券、基金、房地产),请务必要求客户提供资金用途非投资类证明材料,禁止办理投资类汇款业务()