期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()
期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
会员应当根据综合评估情况填写《自然人投资者适当性综合评估表》,投资者申请开立衍生品合约账户该表综合得分必须高于()
投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分可以累加。()
期货公司会员不得为综合评估得分在( )以下的投资者申请开立金融期货交易编码。
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有()。
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者(),投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为()分。
期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。()
期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其()评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。
期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。()
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()
投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。()
期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。()此题为判断题(对,错)。
期货公司会员在根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》时,其中自然人投资者的基本情况包括年龄与学历两个方面,其评估分值分别为()分。
期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零()
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目()。A
按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试