证券公司的自营业务合规风险包括（ ）。 Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件包括（ ）。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于2亿元人民币 III.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近2年未受到过行政处罚或者刑事处罚
下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。
我国证券公司的业务范围包括（ ） Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券投资咨询 Ⅳ.证券自营
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
证券自营业务的范围一般包括（）。
.我国证券公司的业务范围包括（ ）。 Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ .证券自营
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）的罚款。
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（）。
证券自营业务的范围包括（ ）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
证券公司的自营业务，资金运用范围包括（ ）。 I.债券 II.股票 III.证券投资基金份额 IV.认股权证
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的 主管人员和其他直接负责人员，（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪业务 Ⅳ.证券自营业务
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（）。
证券业从业人员的范围包括()。Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
证券公司自营业务投资范围包括（)。I、计划在区域股权市场挂牌的私募债券Ⅱ、政府债券Ⅲ央行票据Ⅳ、短期融资券
证券自营业务主要的投资对象，包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．黄金
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括（）.I.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投赛比询违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（）
