内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
对发现报告的内控合规预警信号,内控合规预警委员会应如期(),研究预警信号处理方案,积极采取措施防范内控合规风险;预警信号情况特别紧急,或者内控合规预警委员会办公室认为确有必要时,可实施()处置。
检查项目正式启动前,项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要,确定()等,报同级内控合规部门立项审核。
内控合规部门受理协查后,对于非涉密协查,应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?
总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部,由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作,主要职责包括、()
年终前,各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价,应开展的工作包括()。
中小企业授信业务预警工作采取以()牵头为主,销售、对公营业机构、情景分析、押品管理、软回收、资产组合、反欺诈及内控合规等其他岗位人员配合的模式,通过电话询问、系统查询、账户监测、现场检查等多种方式收集获取预警信息。
中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度,将内控建设、合规管理和案件风险纳入绩效考核的范围。()
投诉处理人员应本着公平公正、实事求是、合规合理原则,有效地判断用户的投诉问题,切勿加入个人情绪和好恶,中立客观地解决问题,指是的投诉处理的客观中立原则。
《铁路旅客运输办理细则》要本着旅客至上的原则,坚持人民铁路为人民的服务宗旨,周到热情为旅客服务。对旅客在旅行中发生的困难应千方百计予以解决。
商业银行应本着( )原则,审慎、合规地开发设计理财产品。
内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过()登记?
内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的()。
各业务条线应培育本业务条线内控合规文化,形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。()
专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。正确()
要本着旅客至上的原则,坚持人民铁路为人民的服务宗旨,周到热情为旅客服务,对旅客在旅行中发生的困难应千方百计予以解决。()
运营内控副职应做好未回账单的风险排查,参照存款风险滚动排查等有关要求,从开户环节、交易环节等方面进行风险核查,包括开户资料的真实性、合规性,客户交易的真实性、合规性()
当个人积分扣减达到预警值后,业务归口管理部门和内控合规部门可以对违规员工、机构负责人()、()、()
各级机构应按()组织内控合规专题讨论,围绕合规风险管理、典型案例、制度执行、内控措施和履职管理,集中查找和解决在违规意识、违规决策和违规操作方面存在的突出问题,深入分析问题产生原因、提出解决措施和方法
应保持内控合规专员的相对稳定,凡经审批通过的内控合规专员,除因调离、离职或履职不到位的,()年内不得更换
二级分行应定期、规范、独立的向上级行报送内控合规管理情况,对()、()、()、()和()等情况进行全面分析与报告
二级分行应定期、规范、独立的向上级行报送内控合规管理情况,对()等情况进行全面分析与报告
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗, 合规及风险管理人员无权向总行合规部门、 风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告()
当机构积分扣减达到预警值后,业务归口管理部门和内控合规部门可以根据预警情形开展()、()