在国别风险管理体系中，高级管理层的主要职责包括（）。

A . 正确 B . 错误

A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D . 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

A . 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 D . 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

A . 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

A . 了解银行可以承受的市场风险水平及其管理状况 B . 定期获得关于市场风险性质和水平的报告 C . 监控和评价市场风险管理的全面性、有效性 D . 监控和评价高级管理层在市场风险管理方面的履职情况

A . A．在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任； B . B．全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目； C . C．根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； D . D．制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设； E . E．及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。

A . 确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险 B . 定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额 C . 确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责 D . 制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程 E . 定期审阅高级管理层提交的国别风险报告，监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况

A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等 B . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D . 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

A . 正确 B . 错误

A . 对满足合理性评价要求的减值结果进行账务处理 B . 建立各类信贷资产（不含银行卡透支）减值计量方法的模型，规范模型参数的设置 C . 制定各类减值计量方法的操作指引 D . 组织客户部门进行减值测试，并对减值测试结果进行审核后，提交财务会计部门

A . 匹配性原则 B . 重要性原则 C . 独立性原则 D . 全面性原则 E . 统一性原则

A . 在操作风险的日常管理方面，对风险管理委员会负最终责任； B . 负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； C . 全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目； D . 为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；

A . 审批风险管理的战略、政策和程序 B . 执行风险管理的政策 C . 制定风险管理的程序和操作规程 D . 及时了解风险水平及其管理状况 E . 核准金融产品的风险定价

A . Ａ、制定操作风险管理战略及总体政策 B . Ｂ、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程 C . Ｃ、制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设 D . Ｄ、建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

A . 牵头开展国别风险评估 B . 拟定国别风险等级评定和国别风险限额建议 C . 设定和调整国别风险子限额 D . 监测国别风险限额执行情况

A . 制定风险管理政策和程序.定期评估.必要时调整 B . 评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告 C . 建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制 D . 聘任风险总监或其他高级管理人员.牵头负责全面风险管理 E . 对董事会设定的风险限额进行细化并执行，包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度

A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C . 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

A . 审批风险管理的战略、政策和程序 B . 执行风险管理的政策 C . 制定风险管理的程序和操作规程 D . 及时了解风险水平及其管理状况 E . 核准金融产品的风险定价

A . 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 B . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 D . 授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

是 否

A．负责监督IT管理的各项职责的落实 B．负责监督IT风险管理的各项职责的落实 C．定期向董事会和高级管理屡汇报包括IT风险管理规划执行情况在内的信息科技工作的整体状况 D．执行IT风险管理规划，规划IT风险管理策略，协调IT风险管理方案执行

A.制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程 B.及时了解国别风险水平及管理状况 C.明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行国别风险管理职责，确保国别风险管理体系的正常运行 D.确保具备适当的组织结构、管理信息系统以及足够的资源来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的国别风险 此题为多项选择题。

A．全面负责组织实施由董事会批准的法律风险管理战略、管理政策、基本管理制度和董事会做出的关于法律风险管理的各项决定 B．确保本机构具备足够的人力、物力，建立合理的组织结构和管理信息系统来有效地管理法律风险 C．及时、全面了解法律风险管理水平及其管理状况，审议本机构法律风险管理报告，重大风险事故和风险事项应及时向董事会汇报 D．审批法律风险管理的战略、政策和程序，包括定义法律风险，确定可承受的法律风险水平、明确管理法律风险的方法

A．制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D．审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求