以下哪项属于合规检查启动的原因（）。
A . 合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
B . 监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
C . 监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
D . 内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时
相似题目
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基层行社合规督导员在日常检查中，哪些属于流程应用合规的检查内容（）
A . A．一日三碰库。
B . B．碰库、凭证核对。
C . C．库存现金调拨、上缴。
D . D．开销户操作。
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以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？
A . A、业务条线经营范围
B . B、分支机构的经营范围
C . C、分支机构的业务规模
D . D、人员的数量
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检查项目正式启动前，项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要，确定（）等，报同级内控合规部门立项审核。
A . 检查对象
B . 检查内容及重点
C . 检查方式
D . 实施步骤
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以下不属于离心水泵启动先必须检查的内容是（）
A . 水泵与电动机固定是否良好，螺栓有无松动和脱落
B . 用手盘动靠背轮水泵转子应转动灵活，内部无摩擦和撞击声
C . 检查冷却水是否畅通
D . 对于新安装或检修后的水泵，必须检查电动机转动的方向是否正确
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在使用（）原因码退单时，若被退单机构对退单作业合规性有疑义，可使用原因码9710争议协商备案，要求相关机构对前期操作合规性再度检查并提供合规证据。
A . 4515-B
B . 4515-A
C . 4544
D . 4527
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固定资产处置是否合规是下列哪项的检查范围。（）
A . 会计出纳管理
B . 财务管理
C . 信贷资产管理
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以下哪项不属于低风险授信业务合规性审查原则（）。
A . 真实性原则
B . 依法合规原则
C . 责任自负原则
D . 合理匹配性原则
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以下哪项不属于气管异物的常见原因（）
A、进食时误吸
B、口含物品玩耍
C、进食时说笑
D、昏迷患者呕吐
E、意识障碍
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以下选项中，属于现场监管的目标的是（）。 ①定期监测寿险公司综合风险状况 ②核实公司信息的真实性 ③检查公司经营行为的合法性和合规性 ④实现对寿险公司的分类监管
A . ①②
B . ①②③
C . ②③
D . ②③④
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在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是（）.
A . 负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪
B . 负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施
C . 组织全国网点合规检查人员培训
D . 制定网点合规检查管理制度实施细则
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以下属于现场监管的目标的是（）。 ①评估保险公司的风险情况和风险管理能力 ②核实保险公司信息的真实性 ③检查保险公司经营行为的合法性和合规性 ④实现对寿险公司的分类监管
A . ①②
B . ①②③
C . ②③
D . ②③④
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以下属于空气压缩机启动前应进行检查的内容有（）
A . 检查地脚螺栓及各处法兰螺栓齐全、拧紧
B . 检查电动机运转正常
C . 油箱润滑油油位处于规定范围，油质良好
D . 打开冷却器和汽水分离器的放水门，放尽积水，然后关严放水门
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下列哪项不属于合规风险管理报告的要素（）。
A . A．合规风险来源。
B . B．合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。
C . C．可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。
D . D．稽核部门的处理情况。
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风机启动前对于强制油循环系统的油系统，可提前启动油泵，并在油泵启动后对油系统的一些情况进行全面检查，以下不属于运行检查内容的有（）
A . 油压
B . 油特性
C . 油流量
D . 回油量及油泵运转
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以下不属于对资金用途合规性和真实性进行常规检查内容的是（）。
A . 对同一合作商下个人贷款和集中逾期的个人贷款检查借款人关联信息
B . 检查合作楼盘是否销售迟缓
C . 检查借款人是否存在死亡、触犯刑律、沾染黄赌毒等不良嗜好
D . 检查合作机构项下个人贷款是否存在虚假风险
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下述哪项属于合规管理工作的范畴（）
A . 开展内控检查
B . 进行员工培训
C . 实施违规问责
D . 以上都是
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以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据( )
A . A、业务条线经营范围
B . B、分支机构的经营范围
C . C、分支机构的业务规模
D . D、人员的数量
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以下选项中，不属于合规检查岗重点检查的是（）。
A . 制度执行合规
B . 流程应用合规
C . 责任认定合规
D . 业务办理合规
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以下哪项是独立检查的原因？（）
A . 确保错误在发生的会计年度内被纠正
B . 确保管理层显得服从外部的审计标准
C . 为了检查出和纠正错误或资产的侵吞
D . 评估一个员工并判断他或她是否遵守控制流程
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仓库里面以下哪项行为合规（）
A．煮火锅
B．按要求摆放灭火器
C．充电
D．摆放垃圾
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幸福XF250摩托车行驶途中突然熄火,再次启动困难,偶尔虽然能启动,但一加油门就熄火,经检查,油路无堵塞现象.清洗化油器,点火仍有故障,可断定造成这种故障的原因可能有以下几种（）
A．启动线圈出现故障,点火线圈出现故障;整流器出现故障
B．充电线圈出现故障,点火线圈出现故障;整流器出现故障
C．火花塞出现故障,启动线圈出现故障;整流器出现故障
D．火花塞出现故障.点火线圈出现故障;整流器出现故障
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在网点合规检查中，一级分行及以下机构合规检查人员进行网点合规检查时所持的检查证件由总行审核颁发
是
否
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在网点合规检查中，一级分行及以下机构合规检查人员进行网点合规检查时所持的证件由总行审核颁发
是
否
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对银行来说，以下哪项风险属于合规性风险（）
A．未仔细审核业务的真实性与合理性，而导致违规办理业务的风险
B．操作失误，填错收款账户或汇款路线选择不当，而造成汇款失败甚至导致客户资金损失的风险
C．超过头寸截止时间发报，使总行头寸准备不足，而导致利息损失或被罚息的风险
D．预付货款项下，遭境外交易对手欺诈的风险
