从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和( )的自律规则,恪守职业道德和行为规范。
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在( )登记成为基金管理人。
股权投资基金主要通过( )方式面向少数机构投资者或个人募集。
在( )注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
下列对证券投资基金认识正确的是()。 Ⅰ.基金管理人通过发售基金份额募集资金 Ⅱ.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金 Ⅲ.基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与到基金的投资管理活动中 Ⅳ.基金管理人以资产组合方式进行证券投资活动
基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的()以上的要求。
基金募集期限届满,开放式基金满足以下()的要求,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足的条件有()。 Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ.接受基金管理人委托(签署销售协议)
股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向( )募集资金用于设立股权投资基金的行为。
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在()登记成为基金管理人。
以下关于我国股权投资基金的说法正确的是()。 Ⅰ.我国股权投资基金采取非公开方式募集(私募) Ⅱ.基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.基金管理人、基金销售机构不得通过讲座、报告会、分析会、布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含()等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额(权益) Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴 Ⅳ.退出
股权投资基金的募集流程包括以下步骤( )。
各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有()名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
股权投资基金行政监管主要从()等方面进行。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.资金募集Ⅲ.登记备案Ⅳ.服务机构
国外股权投资基金的募集对象主要是()Ⅰ.养老基金Ⅱ.母基金Ⅲ.大学基金会Ⅳ.大型企业Ⅴ.金融机构
销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足()条件Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员Ⅲ.接受基金管理人委托(签署销售协议)
基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金的募集方式是()。
第 96 题:我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在()登记成为基金管理人
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经中国证券投资基金业协会或销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。()
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时,应尽到相关义务责任,下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是()
股权投资基金募集过程中,以下做法违反现行监管规则的是()。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益
股权投资基金禁止性募集行为有()。I.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息 进行交易等违法活动II.在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。III.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务IV.在推介基金时,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞