基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
经同级()部门审核批准后,彩票发行机构、彩票销售机构开展彩票游戏派奖活动所需资金,可以从该彩票游戏的调节基金或者一般调节基金中支出。
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定,会计系统的内部控制包括:在内部,每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账;在外部,每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。()
因()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下( )条件: Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ.接受基金管理人委托(签署销售协议) Ⅳ.公司注册机构达到1000万元人民币
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括()。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明 Ⅲ.年龄 Ⅳ.所在营业网点
销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足的条件有()。 Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ.接受基金管理人委托(签署销售协议)
营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备()名取得基金销售从业资质的人员。
基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账,在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。()
投资基金市场营销的()要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时,必须严格遵守基金营销活动的监管规定。
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,权责分明,相互制衡,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括()。 I.姓名 II.从业资质证明 III.年龄 IV.所在营业网点
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
在开展基金销售渠道审慎调查时,基金代销机构需对基金管理人进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.诚信状况和内部控制情况 Ⅱ.投资管理能力 Ⅲ.在其他代销机构的过往销售数据及收费情况 Ⅳ.经营管理能力
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。()此题为判断题(对,错)。
客户办理基金的定期定额申购业务时如需变更()时,应到建设银行销售网点办理变更手续。A.申购份额
A基金管理公司决定对旗下部分基金进行持续营销,该公司市场部做了一系列基金的宣传推介材料,同时渠道销售部决定与各类销售机构广泛合作,开展相关促销活动。A基金管理公司在合作前,按制度对各家销售机构的基金的适用性工作和水平进行考察,以下不属于基金销售适用性管理制度的组成内容的是()
某股份制商业银行,在一个小县城开设了营业网点,为了吸引更多客户前来选购基金产品,开展了以下宣传推广活动,其中符合基金销售费用规范的是()
销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足()条件Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员Ⅲ.接受基金管理人委托(签署销售协议)
开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责,协议内容包括()。Ⅰ.基金销售信息交换Ⅱ.反洗钱义务履职及责任划分Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.保障投资者资金安全的连带责任
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经中国证券投资基金业协会或销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。()
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
某股份制银行在一县城新设了营业网点,为了吸引更多客户前来选购基金产品,开展以下推广活动基金符合基金销售费用规范的是()