证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。 Ⅰ．建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 Ⅳ．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在 影响进行敏感性分析和压力测试
证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。 I.承销 II.经纪 III.自营 IV.投资咨询
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（）
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。 I.建立防火墙制度 II.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 III.建立独立的实时监控系统 IV.建立自营业务的逐日盯市制度
证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（）等。
下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 I .保密意识 II.合规操作意识 III.合作意识 IV.风险控制意识
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料有（）。 Ⅰ.业务申请书 Ⅱ.证券经纪、证券自营业务资格证明文件 Ⅲ.业务和技术系统准备情况说明 Ⅳ.业务方案和内部管理规定等相关文件
下列项目中,不属于禁止内幕交易的主要措施有（)。A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人
禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（）。
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（)。A.规模失控、决策失误 B.变相自营、
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。()此题为判断题(对，错)。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
