临柜基本要素管理和操作要求,包括()以及集中作业模式下的业务处理等,是制定具体业务和产品临柜操作规程的依据。
《中国银行业客户服务中心服务规范》要求各单位客户服务中心应根据业务范围和特点,制定制度流程,流程应涵盖客户服务、业务操作、质量管理、知识库管理、()等各方面。
根据《商业银行金融创新指引》,商业银行推出金融创新产品和服务,应做到(),制定与每一类业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容。
贷款管理基本制度是信社贷款业务经营和管理必须遵循的(),是制定各类贷款业务综合管理办法和单项业务品种管理办法的()。
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。 I .在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 III.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 IV.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
电子银行业务制度是电子银行业务管理要求的集中体现,制度的制定和流程的规范应至少遵循的原则有:及时性原则、依法合规原则,规范化原则,控制风险与流程效率相平衡原则,职责明确原则,分权制衡原则,操作记录及资料保存原则等等。()
商业银行的()负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程,并负责组织开展监督检查。
营业网点临柜人员应遵循()的原则,切实履行对客户的尽职调查,确保客户身份的真实性和业务办理的合规性。
临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循的基本原则中,操作高效是指()。
()负责制定会计系统的管理办法,内控制度,业务流程,操作手册和手工应急方案,并在投入运行前组织业务操作人员进行培训。
信贷业务操作遵循审贷分离、职责明确、横向制衡、纵向制约的原则,实行主责任人和()制度。
临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循()的基本原则。
证券登记结算公司为保证业务正常进行.需采取的措施包括( )。 Ⅰ.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系 Ⅱ.制定完善的风险防范制度 Ⅲ.建立完善的技术系统 Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料,报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销件售”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协 Ⅲ.公会备平对案待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式^将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
下列属于证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将"荐股软件"销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对"荐股软件"产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
()是信贷管理必须遵循的基本准则,是制定各种信贷产品和信贷业务管理办法的基本依据。
总行私人银行部与信托公司组合投资产品相关的职责不包括负责制定民生银行推介组合投资产品的规章制度、业务操作规程和风险控制措施
风险可控是指业务和产品临柜操作流程和制度应符合()和劳动组织的基本要求,将临柜操作风险控制到可接受的水平。
临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循 “()”的基本原则。
银行应根据存款人风险等级、支付指令验证方式制定业务操作规程和管理制度,细化个人银行账户开立处理流程。()
在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程Ⅲ.制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
商业银行推出金融创新产品和服务,应做到()先行,制定与每一类业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容,条件成熟的应制定产品手册。
商业银行可以先推出金融创新产品和服务,根据金融创新产品和服务的运行状况和市场反应再适时制定与每一类业务相适应的操作规程和内部管理制度()