下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。

A . 具有仓储业务资格和资质，专业从事仓储业务并持续经营2年以上 B . 虽为新设立法人但其主要股东或实际控制人从事仓储业务经营在2年以上 C . 上年末净资产不低于1000万元，具备承担相应的违约赔偿责任的能力 D . 不是融资申请人关联企业 E . 由二级分行审核准入

A . 证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 B . 证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 C . 证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息 D . 证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

A . 中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定 B . 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 C . 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 D . 证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

A . 证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定 B . 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 C . 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 D . 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

A . A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B . B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C . C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D . D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

A . A.I、II、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、III、IV

A . 投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物 B . 客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金 C . 将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有 D . 在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

A . .I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所 D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所 D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、II、IV

A . 客户维持担保比例不得低于130% B . 当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日 C . 当该比例低于130%时，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150% D . 维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A . 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日 B . 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C . 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D . 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

A . A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B . B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C . C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D . D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、II、IV

A．A.I、III B．B.II、IV C．C.III、IV D．D.I、IV

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A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅲ、Ⅳ

A．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 B．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 C．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定

A．规模失控 B．期限过长 C．对单个客户融资融券规模过大 D．盈利能力下降

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