下列说法中正确的是()。
时间:2022-11-10
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的是()。
通常来讲,资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。
时间:2022-11-09
下列关于证券发行的描述中错误的是()。
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。
单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括()。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.勤勉尽责 Ⅲ.独立客观 Ⅳ.专业审慎
收购人公告要约收购报告书摘要后()日内未能发出要约的,财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
证券经纪业务具有()的特点。 Ⅰ.广泛性 Ⅱ.中介性 Ⅲ.保密性 Ⅳ.权威性
证券公司的设立应当经()批准。
时间:2022-11-08
证券公司发起设立集合资产管理计划后()日内,应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是()。
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是() Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票