对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面:第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。()
《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。 Ⅰ.事后处理 Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有( )。 1.引导基金分散投资,降低风险Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用
根据《证券法》的规定,“证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规:禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。()
根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定,有下列()情形的,操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金,情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有( ) Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用
我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事()行为,致使上市公司利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
证券公司开展客户资产管理业务,禁止的行为有()。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
操纵市场的行为会对证券市场构成()的严重危害。
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括( )。
根据证券法律制度的规定,下列选项中属于操纵证券市场行为的有()。
我国证券市场的监管目标是( )。 I.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用 II .保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营 III.根据国家宏观经济管理需要,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应 IV.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持市场正常秩序
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。 Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
根据《证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括() Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户
听力原文:证券自营业务禁止行为包括:禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。
根据《证券法》,下列行为不属于操纵证券市场的是()。
刑法182条,操纵证券、期货市场罪:情节严重的,处2年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。()
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。此题为判断题(对,错)。
根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》,证券公司出现以下()行为时,中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况,对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。Ⅰ.证券公司作出增资、分立及解散的决定Ⅱ.证券公司申请破产Ⅲ.证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项Ⅳ.证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚Ⅴ.证券公司发行的其他债券出现未按期全额
行为人多次在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格,情节严重的,构成操纵证券市场罪。此题为判断题(对,错)。
判断:投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为,或其他违反规定的操作。()
执法实践中,行为人操纵证券、期货市场时,为逃避有效监管,绝大多数不使用自己名下的账户,而利用他人账户实施操纵行为,且在被调查时往往拒不承认对他人账户的实际控制权。以下哪种行为根据《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》,会被认定为甲具有对乙账户的控制权?()
操纵市场是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式从而意图误导市场参与者的行为。以下属于操纵市场行为的有()