操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足()万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。
时间:2022-11-10
证券公司应当按照证券交易所的规定,在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。()
下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是()。
证券市场监管的重点内容是()。
设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。
()符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。
对证券公司从事的创新业务,监管部门依据审慎监管的原则予以核准。()
时间:2022-11-09
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行()亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。
信息披露制度的意义包括()。
上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起()个月内编制完成并披露。
时间:2022-11-08
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()有期徒刑或者拘役。
证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括()。
下面选项中,属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。
主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。()