合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
押品准入的控制是银行防范押品风险的最主要措施。在押品材料受理环节，我们需要判断拟接受押品是否符合银行押品受理的基本底线要求。
加强事后监督是防范网上银行风险的一个重要环节，其主要内容是（）。
内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免或减少风险。
内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。
加强对从业人员的安全教育培训，提高从业人员对作业风险的辨识、控制、应急处置和避险自救能力，提高从业人员安全意识和综合素质，是防止产生不安全行为，减少人为失误的重要途径。
以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是（）：①防范产品定价风险；②防范资产错配风险；③防范利率风险；④加强合规经营。
内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以（）为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。
互联网新闻信息服务单位应当建立健全从业人员劳动人事制度，加强（），按照国家和地方互联网信息办公室要求，定期报送从业人员（），并及时报告从业人员（）。
（）负责组织开展操作风险自我评估时涵盖洗钱风险的相关内容，督促业务部门防范洗钱风险。
金融机构要进一步加强反洗钱业务培训，提高相关业务人员的风险防范意识和（）能力。
加强银行承兑汇票从业人员伪假票据鉴别的业务培训，提高票据真伪鉴别的水平与能力，防范伪假票据的诈骗风险。
加强对重点部位新任工作人员的廉政教育和事前监督，增强（），促进各项规章制度的落实，切实防范案件风险，做到关口前移，推进案件治理专项活动。
《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后，应立即组织可疑交易分析调查，有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的，应在交易发生后的（）个工作日内，在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理
要从根本上防范网络假新闻的蔓延，对提供网络新闻信息服务的网站来说，需要从加强道德修养，提高自身素质，建立、健全网站内部管理制度，规范信息制作、发布流程、要加强对网站从业人员的职业道德教育，增强他们的责任感等方面入手加强自律。（）
《生产安全事故应急条例》规定，生产经营单位应当对从业人员进行应急教育和培训，保证从业人员具备必要的应急知识，掌握风险防范技能和事故应急措施。（)
人事教育部门应在人员从业准入环节加强防范洗钱风险的教育培训。此题为判断题(对，错)。
生产经营单位，为保证从业人员具备必要的应急知识，掌握风险防范技能和事故应急措施。依照《生产安全事故应急条例》应当对（）进行应急教育和培训
各级行应加强支付环节审核,防范资金支付风险。（)
证券从业人员应当将整治非法证券活动纳入投资者教育各环节中，通过（)等多种手段，提示投资者非法网络证券活动的手法及危害，提醒投资者注意辨别和防范非法证券活动。
金融机构应当严格规范融资管理，切实加强风险识别和防范，落实企业举债准入条件，按商业化原则履行相关程序，审慎评估融资平台公司的财务能力和还款来源（）
加强客户身份信息收集。按照行内反洗钱管理要求，收集并记录（），以及政要控制实体、使领馆或外交机构、非政府组织、慈善组织、货币服务机构、第三方支付公司等客户需要特别尽职调查（SDD）的信息，确认反洗钱系统客户洗钱风险评级结果。按照行内规定，履行高风险客户、政要人士、特定类型客户的准入审批程序。不得为我行不允许建立客户关系的制裁名单上的人员开立账户
金融机构应从（）管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。
《生产安全事故应急条例》规定，应当对从业人员进行应急教育和培训，保证从业人员具备必要的应急知识，掌握风险防范技能和事故应急措施。（)
