合规文化是银行在长期的经营管理过程中,各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观,自觉遵守国家(),所形成的行为习惯和集体意识的总和。
员工应有合规创造价值的意识,注意把握合规要求,必要时应主动向以下哪个部门寻求支持?()
树立合规经营意识,防范合规风险是银行开展正常经营活动的基本前提。
合规风险是指保险公司及其员工和保险销售从业人员因不合规的保险经营管理行为引发()的风险。
寿险公司内部控制体系的基础是控制环境,其直接反映出寿险公司的“公司治理、组织架构、企业文化和人力资源”等各方面的基本情况,并反应内部控制的基本内容。其中在企业文化方面,主要是要求寿险公司培养积极健康的企业文化,其做法包括向员工传达风险管理、内部控制、合规经营的重要性,引导员工建立诚信道德观念,树立合规意识和风险意识,提高员工职业道德水准,规范员工职业行为。
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
内控合规部门通过()等方式对全行检查工作开展质量控制。
“逐渐形成优良的合规文化,员工主动合规的意识显著增强,违法违规行为明显减少”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。()
对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()。
()是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。
在内控合规管理信息系统中,全行所有员工可()。
下列选项中,培养员工合规意识的方法包括()。
合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为,应当符合()。
全行任何员工均有权向各级法律与合规部门提出书面合规意见、建议或投诉,采取的方式()。
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行()的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
要结合正反典型案例,不断加强对员工的合规风险宣传教育,在员工中形成一种“合规为荣、违规为耻”的良好合规意识和氛围
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
商业银行的董事会和高管层要充分重视案防工作,要在()对操作风险防范、内控制度落实、员工合规经营行为提供保障。
《关于进一步优化完善总行部门职能强化各部门风险合规管理职责的意见》(农银办发〔2018〕243 号)指出,要全面防范和化解各类金融风险,引导全行牢固树立“ ”的风险合规意识,进一步厘清总行部门职能,强化风险合规管理职能()
公司倡导并推行()的行为准则,树立合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念,提倡并培育全体员工的守法合规意识
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经
银行业金融机构应当充分发挥()部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护金融消费者的权益
2020年全行合规工作要求,关键要做到()。