中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括（ ）。

A . 3 B . 5 C . 8 D . 10

A . A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . C．在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D . D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

A . 电话提示 B . 口头警示 C . 书面报告 D . 定期报告

A . 正确 B . 错误

A . 说明函 B . 持仓统计表 C . 基金运作监督周报 D . 基金运作监督报告

A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

A . A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定； B . B、有安全高效的清算、交割系统 C . C、法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件； D . D、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统； E . E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；最近1年无违法、重大违规行为。

A . 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 B . 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C . 业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 D . 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

A . A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B . B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 C . C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D . D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

A . 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 B . 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C . 销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D . 基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

A . 基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . 融资限制 C . 股票申购限制 D . 法规允许的基金投资比例调整期限

A . 有效性原则 B . 完整性原则 C . 独立性原则 D . 审慎性原则

A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

A . A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 B . B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立 C . C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系 D . D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

A . 责令整改 B . 取消托管 C . 职责终止 D . 指定新的基金托管人

是 否

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2424001-2427000/021d52b18b404aa7e1258b6b9e1dcb1d.jpg' /> 此题为多项选择题。

A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

A．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务 B．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 C．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 D．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益