对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。
证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照（ ）的有关规定，进行行政处罚。 Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券投资基金法》 Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《刑法》
证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（） Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.处以20万元以上40万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：
按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）万元以上（）万元以下的罚款。
下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（ ）。
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（ ）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责 的业务人员和其他直接责任人员（ ）。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
《国家行政机关及其工作人员在国内公务活动中不得赠送和接受礼品的规定》规定，下列哪些属于国家行政机关及其工作人员假借名义或者以变相形式赠送和接受礼品：（）
下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务 Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
按照最新《中华人民共和国证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以()的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款
依据我国法律规定，以下人员中禁止担任证券公司的董事、监事或者经理的有()
我国《食品安全法》中规定，患有()疾病的人员不得从事接触直接入口食品的工作。
按照我国现行法规的规定，"诱骗投资者买卖证券、期货合约罪"的犯罪主体包括以下哪些人员？（)
