下列属于中国证券业协会特性的是（）。 A．是证券业的自律性组织 B．协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员合法权益 c．负责监管的代办股份转让信息平台 D．是社会团体法人

A . 证券投资咨询机构和财务顾问机构 B . 资信评级机构和资产评估机构 C . 会计师事务所和律师事务所 D . 证券监管机构

A . A.净资本不低于15亿元 B . 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% C . 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D . 净资本不低于净资产的60%

A . 管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施 B . 第一只开放式基金出现标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者的时代 C . 首家中外合资基金管理公司获准筹建 D . 允许三类企业作为战略投资者人市、允许保险和银行资金入市

A . 是证券业的自律性组织 B . 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员合法权益 C . 负责监管的代办股份转让信息平台 D . 是社会团体法人

A . 长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B . 采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的 C . 期望获得市场平均收益 D . 采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计

A . 证券交易所是实行自律管理的法人 B . 制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市 C . 对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚 D . 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

A . 技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的 B . 基本分析劣于技术分析 C . 基本分析法很大程度上依赖于经验判断 D . 技术分析法的基点是事后分析

A . 基本分析方法是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法 B . 技术分析方法是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法 C . 量化分析的模型稳定性易受外部环境影响 D . 技术分析方法的最大特点是数量化分析

A . 上海证券交易所 B . 上海黄金交易所 C . 大连商品交易所 D . 会计师事务所

下列有关转换贴水的计算公式，表述无误的是()。 A．转换贴水=可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格 B．转换贴水=可转换证券的转换平价+可转换证券的市场价格 C．转换贴水=可转换证券的转换价值－可转换证券的市场价格 D．转换贴水=可转换证券的转换平价－可转换证券的市场价值

下列属于证券投资业务上的创新的是()。 A．股票期权 B．回购协议 C．周转性贷款承诺 D．循环贷款协议

A．飞机票 B．球票 C．粮油票 D．电影票

A．飞机票 B． 球票 C． 粮油票 D． 电影票

下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是()。 A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任 B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用 C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息 D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是()。 A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 D．为牟取佣金收入，建议客户进行不必要的证券买卖

下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是()。 A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任 B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用 C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息 D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

A．产权性 B．收益性 C．流通性 D．风险性

【单选题】下列选项中不属于证券投资基金特点的是（）。 A . 证券投资基金是由专家运作、管理并专门投资于证券市场的基金 B . 证券投资基金是一种直接的证券投资方式 C . 证券投资基金具有投资小、费用低的特点 D . 证券投资基金具有组合投资、分散风险的好处

基金份额上市交易后。下列不属于证券交易所终止其上市交易的情形是()。 A．基金合同期限届满 B．基金合同约定的终止上市交易情形出现 C．基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 D．基金净值低于初始认购价格

下列不属于我国证券市场的标的物的是()。 A．A股 B．B股 C．票据 D．可转换债券

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，()不属于向中国证监会报送的材料。 A．资产管理业务申请 B．内控评审报告 C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

下列选项中，属于证券经纪业务要素的是()。Ⅰ.委托人;Ⅱ.证券交易对象;Ⅲ.证券经纪商;Ⅳ.证券交易所 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．参与性