关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

A . 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B . 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C . 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D . 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

A . 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B . 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C . 必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D . 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

A . 在对证券投资组合业绩进行评估时，考虑组合收益的高低就可以了 B . 投资目标的确定应包括风险和收益两项内容 C . 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低 D . 投资收益是对承担风险的补偿

A . 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查 B . 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 C . 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 D . 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

A . 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B . 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C . 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D . 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

A . 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 B . 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D . 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

A . 保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 B . 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 C . 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 D . 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所 D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所 D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

A . 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度 B . 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 C . 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 D . 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

A . 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B . 证券经营机构是指专营证券业务的金融机构 C . 证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构 D . 证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

A . 二手房经纪业务商圈是指某一房地产经纪人、房地产经纪门店、房地产经纪公司从事二手房经纪业务和服务对象的地域范围 B . 二手房经纪业务商圈可以以购房者来划分范围 C . 在市场行情等因素变化的情况下，二手房经纪业务有效商圈也会发生变化 D . 当房地产经纪人或房地产经纪公司对有效商圈的把控能力提高之后，就应逐渐扩大有效商圈的地理范围

A . 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1 B . 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20% C . 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70% D . 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

A . A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B . B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C . C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D . D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

A . A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B . B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构 C . C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构 D . D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

A . A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B . B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C . C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D . D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

A . 市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段 B . 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据 C . 确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好 D . 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征

A．大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算 B．每个交易日15：00～15：30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认 C．大宗交易的申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出 D．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的±30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定

A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B．自营业务部门是自营业务的执行机构 C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

A．投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书 B．不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易 C．证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度 D．保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

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