下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。
A . 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
B . 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
C . 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
D . 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
相似题目
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下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。
A . A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B . B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C . C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D . D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
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下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务
Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
A . Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ
B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
D . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ
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下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
A . 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
B . 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
D . 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
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关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是()。
A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
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下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
A . 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
B . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
C . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
D . 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
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下面关于证券自营业务说法正确的是（）。
A . 证券公司均不得从事证券自营业务
B . 证券公司均可以从事证券自营业务
C . 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D . 一部分证券公司可以从事证券自营业务
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关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。
A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
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下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。
A . 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B . 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
C . 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
D . 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
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下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作
D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
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关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。
A . 自营股票规模不得超过净资本的100%
B . 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C . 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D . 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
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证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
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下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2658001-2661000/183b0ac5d0b2fee29146a25e4c0f4184.gif' />
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下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。
A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B．自营业务部门是自营业务的执行机构
C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
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根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）
A．持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
B．持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C．持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
D．持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
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关于自营业务的财产管理，下列说法错误的是()。
A．应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B．对自营资金执行独立清算制度
C．自营业务资金的出入必须以公司名义进行
D．可以从自营账户中提取现金
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根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（)。
A．持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
B．持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C．持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
D．持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
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下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容应包括（）。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
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下列关于证券自营业务的说法中，正确的有（）①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易
A．③④
B．①②③
C．①②③④
D．①②④
此题为多项选择题。
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
A．受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B．证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C．为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D．证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
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下列关于自营业务的说法中，错误的是（）
A．从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币1亿元
B．自营买卖必须在以自己的名义开设的账户中进行
C．从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币5000万元
D．只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事自营业务
