按照《中国邮政储蓄银行公司结算业务集中处理管理办法（试行）》规定，集中处理中心的人员排班工作由（）负责。
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（ ）。
根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法（试行）的规定，风险管理、信贷管理、公司、个人、国际业务等业务条线应设置风险经理。
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱协查工作管理办法（试行）》的相关规定，一级分行以下机构如需要申请公司、信贷和信用卡业务数据，需先向所在省份一级分行提出申请，经一级分行审核后，由一级分行向（）提出申请。
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅱ．具有不低于人民币5亿元的净资本 Ⅲ．最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 Ⅳ．经中国证监会核定为创新类证券公司
按照《中国邮政储蓄银行公司结算业务集中处理管理办法（试行）》规定，集中处理中心结算管理岗和主任要求从事公司结算工作（）年及以上。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
按照《中国邮政储蓄银行公司结算业务集中处理管理办法（试行）》规定，下列不属于营业网点的职责的是（）。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。
（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。 Ⅰ．中国证监会Ⅱ．中国证券业协会 Ⅲ．证券交易所Ⅳ．期货交易所
（）及其相关人员从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》规定的，中国证监会及其派出机构根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主 要享有的权利有（）。(1分)
根据（）中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()．（1分）
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。()此题为判断题(对，错)。
按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户和专门的证券账户，其中证券账户的名称为（）。
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管 理业务运作的说法中，正确的是（）。
证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现（），应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
资产管理业务是指证券公司作为（），依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为()。Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护;Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存1年;Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案
（）规定了未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《证券投资基金管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ、《基金管理公司特定客户资产管理业务试行办法》
