银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构应加强对基层行的()监督。对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改;要强加对权力的监管和监控,防止权力滥用和监督缺位。
银行业金融机构要组织开展(),加强排查信息交流和共享,上下联动,形成风险排查机制。
根据《福建银行业企业集群客户授信风险联合管理自律公约》规定,会员单位联合对企业集群客户的授信实行“银行法人家数据、授信总”双线控制。()
公安机关和银监部门对《河南省银行业金融机构营业场所、金库、押运安全操作规程(试行)》的贯彻实施进行()。对存在安全隐患的,依照《企业事业单位内部治安保卫条例》、《公安机关监督检查企业事业单位内部治安保卫工作规定》、《银行业金融机构安全评估办法》等相关规定,责令限期整改,及时消除隐患,并对发生的案件和事故进行查处。
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的,以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行按照相互协调、平衡制约的原则,合理配置的内部组织机构是指()
银行业监管机构对环境和社会风险突出的地区或银行业金融机构,应当开展(),并根据检查结果督促其整改。
银行业金融机构()对未按要求进行整改的问题,应督促整改,追究相关人员责任,并承担未对审计发现采取纠正措施所产生的责任和风险。
根据银监会“双线”风险防控要求,以下对银行业金融机构责任分解表述正确的是()
根据《银行业金融机构内部审计指引》,高级管理层对未按要求进行整改的问题,应督促整改,追究相关人员责任,并承担未对审计发现采取纠正措施所产生的责任和风险。
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于()。
银行业金融机构内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改的情况下,应直接向()报告相关情况
根据《银行业金融机构内部审计指引》,董事会应对具有以下情节的()和直接责任人追究责任: 1.未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现。 2.对审计发现问题隐瞒不报或者未如实反映。 3.审计结论与事实严重不符。 4.对审计发现问题查处整改工作跟踪不力。 5.未按要求执行保密制度。 6.其他有损银行业金融机构利益或声誉的行为。
各级银行业监管机构应当加强(),强化对银行业金融机构面临的环境和社会风险的监测分析,及时引导其加强风险管理,调整信贷投向。
银行业金融机构要加强风险事件联动查处和双线整改,事发机构所在一级分行承担查处和整改的()
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,银行机构应当加强案件风险排查工作质量控制,有效()、评估、()、()和()案件风险
依据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》的规定,银行机构对发生的风险事件应采取“双线”问责,此处的“双线”主要涉及哪位岗位人员()
在客户发生重大环境和社会风险事件时,银行业金融机构应当及时采取相关的风险处置措施,并就该事件可能对银行业金融机构造成的影响向 报告()
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》,对于印章盗刻盗用、违规使用、外部假章诈骗等风险事件,以下防范措施描述正确的是()
根据《住房城乡建设部等部门关于加强房地产中介管理促进行业健康发展的意见》(建房[2016]168号)的规定,省级房地产、价格、通信、金融、税务、工商行政等主管部门要加强对市、县工作的监督和指导,建立联动监管机制。其中价格主管部门负责中介价格行为监管,充分发挥()价格监管平台作用,及时处理投诉举报,依法查处价格违法行为
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业__和职业操守“底线”,对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起,涉嫌犯罪的要移送GN、司法机关()
银行业金融机构应密切关注授信企业节能减排目标的完成情况和环保合规情况,加强与节能减排主管部门的沟通,对其公布和认定的耗能、污染问题突出且整改不力的授信企业()
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中,地方政府、各级有关部门应当予以配合和协助。()
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应将风险事件防控工作纳入绩效考评,切实发挥绩效考评的导向和约束作用,对于涉事机构自查发现、主动报告、积极处置和发生风险事件隐瞒不报的,要从严从重处罚()