合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
工作环境及危险因素的识别由车间(队)级安全生产教育培训完成。
对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的()。
在环境因素识别与评价管理流程中,属于二、三级单位的工作内容有()。
在ISO-14001标准体系中,为了确保环境因素评价的准确性,在识别环境因素时应考虑的三种状态是()。
在ISO-14001标准体系中,为了确保环境因素评价的准确性,在识别环境因素时应考虑的三种时态是()。
环境保护部在抽查某环境影响评价机构主持完成的一项环境影响报告表时,发现该报告表质量较差,环境影响识别和评价因子筛选存在较大疏漏且所提出的环境保护措施建议不合理,依据相关法律规定,环境保护部可以给予该评价机构()处罚。
在环境因素识别与评价管理流程中,属于项目部的工作内容有()。
监理项目部安全职责中包括:审查项目施工过程中的风险、环境因素识别、评价及其控制措施是否满足适宜性、充分性及()的要求。
在环境因素识别与评价管理的工作要求中,以下属于关键活动的是()。
在环境影响识别中,构造的环境因子序列应能描述评价对象的主要环境影响、(),并便于度量和监测。
可较直观地判别工程作用因素及需评价的环境要素和环境因子的环境影响识别与筛选方法是()。
在发布的对象中,凡是属于法规性文件,标题和正文部分的用词,一般要用“颁布”“颁发”或者“发布”,其他的文件,只能称为“印发”。
职业健康安全管理体系与环境管理体系合规性评价的说法,正确的是()。法规和其他要求的执行情况进行合规性评价
根据《建设项目环境风险评价技术导则》,环境风险二级评价可选择风险识别、( )及源项、风险管理及减缓风险措施等项进行评价。
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的基本职责有()。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
某建设单位在编制环境影响报告书的过程中召开了听证会,在听证会上公众普遍认为该建设项目环境影响较大,因而反对建设项目的建设。根据《环境影响评价法》及相关法律法规的规定,下列说法中正确的是
股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
项目环境绩效的主动测量、监测及合规性评价应由牵头完成()
环境影响评价批复作为我行棚改贷款办理的必备要件,各级行要严格按照国家相关法律法规的规定,审核环境影响评价手续的合规性和完整性,对于未按规定取得环境影响评价批复文件就开工建设的项目,在取得批复文件前不得发放贷款()
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化Ⅵ.保证公司业务记录、财务信