根据《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（） Ⅰ.检查公司财务 Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 Ⅲ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 Ⅳ.向股东会会议提出提案
根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按（）自动锁定。
证券交易内幕信息的知情人不包括（） （1)发行人的董事、监事、高级管理人员 （2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 （3)证券公司高级研究人员 （4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
设立证券公司需要符合的条件有（ ）。 Ⅰ．有完善的风险管理和内部控制制度 Ⅱ．有与公司经营范围相应的注册资本 Ⅲ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格 Ⅳ．主要股东具有持续盈利能力．信誉良好
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（ ）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司（）收回其所得收益。
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间，大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其董监高及其一致行动人不得减持股份
根据相关规定，上市公司监事会可以行使的职权有（）。 Ⅰ对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 Ⅱ检查公司财务 Ⅲ对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对董事、高级管理人员提出罢免的建议 Ⅳ提议召开临时股东大会 Ⅴ向股东大会提出提案
根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力？（） Ⅰ员工 Ⅱ股东 Ⅲ公司 Ⅳ董事及监事 Ⅴ高级管理人员
证监会要求上市公司控股股东和持股5％以上的股东及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份。
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
公司制期货交易所监事会行使的职权有（ ）。 I.决定对违规行为的纪律处分 II.检查期货交易所财务 III.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 IV.向股东大会会议提出提案
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ持有公司5％以上股份的股东
证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%（含5%）以上股份的股东。
按照《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其它期货从业人员，实行()管理制度。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前（）名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起（）不得转让其所持公司股份。
根据《证券市场禁入规定》，以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有()。I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人
根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（）所有。
根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司()收回其所得收益。
根据《上市公司治理准则》，上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的高级管理人员在控股股东单位不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事、监事的，应当保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作（）
