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下列各项中，符合可转换公司债券发行相关规定的的是( )
A . 可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B . 公开发行可转换公司债券以保证方式提供担保的，应为一般保证责任
C . 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过
D . 可转换公司债券每张面值1000元
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关于公开发行可转换公司债券(非分离交易)，根据证券法律制度的规定，下列各项中，正确的有( )。
A . 发行公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保
B . 保证人的担保范围应当包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C . 保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D . 证券公司不得作为发行可转换债公司的担保人
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下列各项中，不属于发行可转换债券公司设置赎回条款目的的是（）。
A . A．促使债券持有人转换股份
B . B．能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失
C . C．限制债券持有人过分享受公司收益大幅度上升所带来的回报
D . D．保护债券投资人的利益
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根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有( )。
A . 上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
B . 在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
C . 上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
D . 非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
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根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是（）。
A . 最近一期期末经审计的净资产不低于人民币20亿元的公司公开发行可转换公司债券的，应当提供担保
B . 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C . 上市商业银行不得作为发行可转债的担保人
D . 以保证方式提供担保的，可以是连带责任保证，也可以是一般保证
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下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。
Ⅰ.发债主体和偿债主体不同
Ⅱ.发行目的不同
Ⅲ.交割方式不同
Ⅳ.所换股份的来源相同
A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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在其他条件不变的情况下，关于单利计息、到期一次还本付息的可转换债券的内含报酬率，下列各项中正确的有（）。
A . 债券期限越长，债券内含报酬率越高
B . 票面利率越高，债券内含报酬率越高
C . 转换价格越高，债券内含报酬率越高
D . 转换比率越高，债券内含报酬率越高
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有()。
A . 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B . 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C . 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D . 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
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甲上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易），乙公司拟作为保证人为其提供担保。根据证券法律制度的规定，下列各项中，正确的有（）。
A . 甲上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保
B . 乙公司的担保范围应当包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C . 乙公司的保证方式应当为连带责任担保
D . 乙公司最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
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关于可转换债券的下列各项规定中，其目的在于保护债券投资人利益的有（）。
A . 设置不可赎回期
B . 设置回售条款
C . 设置强制性转换条款
D . 设置转换价格
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某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换债券,下列各项中,是其发行可转换公司债券应当符合的条件有()
A . 可转换公司债券发行后,资产负债率不高于70%
B . 最近3年连续盈利,且最近3年净资产利润率平均在7%以上
C . 可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平
D . 发行额不少于人民币1亿元
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根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，不正确的有（ ）。
A . 非分离可转换公司债券转为股份的转股价格应不高于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
B . 在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
C . 上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
D . 非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
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根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）。
A . 可转换公司债券在发行时规定了转换办法
B . 可转换公司债券可以转换为公司股票
C . 可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样
D . 可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须使用转换权
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下列关于可转换公司债券的描述正确的有（ ）。
I.与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利
II.当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份
III.投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益
IV.一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格
A . I、II、III、IV
B . I、II、IV
C . II、III
D . III、IV
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以下各项中，关于可转换债券的说法正确的有（）
A . 在转换期内逐期降低转换比率，有利于促进投资人尽快进行债券转换
B . 转换价格大幅度低于转换期内的股价，会降低公司的股权筹资额
C . 设置赎回条款主要是为了保护发行企业与原有股东的利益
D . 设置回售条款可能会加大公司的财务风险
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下列各项中，属于证券投资者保护基金的有（）。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金 Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.发债主体和偿债主体不同 Ⅱ.发行目的不同 Ⅲ.交割方式不同 Ⅳ.所换股份的来源相同
A . Ⅰ、Ⅱ
B . Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换公司债券，下列各项中，是其发行可转换公司债券应当符合的条件有 ()。
A．可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70%
B．最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在7%以上
C．可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平
D．发行额不少于人民币1亿元
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，有关上市公司发行可转换公司债券及上市交易的表述，符合法律规定的有（）。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/4eeee3e9e835f382b227f77cf5dbc75a.gif' />
此题为多项选择题。
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某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换债券,下列各项中,是其发行可转换公司债券应符合的条件有()。
A．可转换公司债券发行后,资产负债率不高于70%
B．最近3年连续盈利,且最近3年净资产利润率平均在70%以上
C．可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平
D．发行额不少于人民币1亿元
E．发行额不少于人民币5000万元
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下列各项中,符合可转换公司债券发行条件及发行方式、要求规定的有()。
A．可转换公司债券发行后,累计债券余额不得超过公司净资产额的40%
B．可转换公司债券的利率不超过银行同期存款利率水平
C．可转换公司债券发行额不少于1亿元
D．可转换公司债券的转股价格的确定应以发行前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度
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根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的有（）
A．最近一期期末经审计的净资产为人民币10亿元的公司，公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
B．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保
C．证券公司可以作为发行可转债的担保人
D．上市商业银行作为发行可转债的担保人
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根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券的表述中，正确的有（）
A．公开发行可转换公司债券，均应当提供担保
B．提供的担保应当为全额担保
C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保
D．上市商业银行可以作为发行可转债的担保人
