下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门对生产经营单位实施监督管理职责时，必须遵循坚持“有法必依、执法必严、（）”的原则。
《公安信息通信网运行服务管理规定》中赋予公安信息通信部门的主要职责是对下级主管部门进行指导、监督和考核。
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）
内部监督与纳税人监督相结合的机制，通过（）等形式，对办税服务工作进行评议。对评议中反映出的问题，应积极改进；对客观原因暂不能改进的，应限期改进。
培育本条线内控合规文化不属于信贷管理部门尽职监督的职责。
（）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。
中央纪委向党的十八大工作报告中指出，必须按照（）既相互制约又相互协调的原则，把对权力的科学配置与对干部的有效监督结合起来，建立健全按照法定权限和程序行使权力的制约机制，推进权力公开透明运行。
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的（）。
（）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责，与其他部门和其他岗位人员没有关系。（）
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。
在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）
网络安全合规指引题库：省级以上人民政府有关部门在履行网络安全监督管理职责中，发现网络存在较大安全风险或者发生安全事件的，（）按照规定的权限和程序对该网络的运营者的法定代表人或者主要负责人进行约谈。
修订《中国共产党党内监督条例》，围绕理论、思想、制度构建体系，围绕权力、责任、担当设计制度，对中央委员会、中央政治局、中央政治局常务委员会及其成员的监督职责作出规定，加强自上而下的组织监督，发挥同级相互监督作用，强化党委(党组)及其工作部门、纪委(纪检组)的监督责任，推动()同民主党派监督、群众监督、舆论监督结合，完善监督体系。
网络安全合规指引题库：国家网信部门和有关部门依法履行网络信息安全监督管理职责，发现法律、行政法规禁止发布或者传输的信息的，应当（）。
内控合规部门、风险管理部门、信息科技部门、综合管理和支撑保障部门是（)防线，承担洗钱风险管理的牵头推动、监督检查、考核评价、支撑服务等职责。
《关于更加有效发挥统计监督职能作用的意见》指出，要推动统计监督与纪律监督、监察监督、派驻监督、巡视监督、审计监督等各类监督方式统筹衔接、有机贯通、相互协调，加强统计机构与纪检监察机关和组织人事等部门的工作协调，把统计监督与党管干部、纪检监察、追责问责结合起来。()
按照《中国银监会关于2015年小微企业金融服务工作的指导意见》（银监发8号）规定，经检查监督和责任认定，有充分证据表明授信部门和授信工作人员按照有关法律法规以及商业银行相应的管理制度勤勉尽职地履行了职责的，在授信出现风险时，应免除授信部门和相关授信工作人员的合规责任（）
网络安全合规指引题库：依法负有网络安全监督管理职责的部门及其工作人员，必须对在履行职责中知悉的个人信息、隐私和商业秘密严格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。（）
董事会履行的合规职责包括（）。Ⅰ.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
