对于因银行卡、ATM、POS错账等原因需要省、市(县、区)两级清算中心通过内部账户协助调账的,业务主管部门、清算中心及分支机构应严格按照错账处理流程进行调账处理,并跟进业务办理情况。
商业银行应针对流动性风险管理建立明确的内部评价考核机制,将各分支机构或主要业务条线形成的流动性风险与其()挂钩,从而有效地防范因过度追求短期内业务扩张和会计利润而放松对流动性风险的控制。
根据差别授权原则,银行业金融机构在信贷授权时着重考虑各业务职能部门和分支机构的()。
三农金融部三农金融部对分支机构实行全额资金管理。各分部和经营单元的资金实行“收支两条线”管理,按照统一的内部资金转移价格计价。
商业银行应根据各业务职能部门和分支机构的()等情况,及时调整授权。
各银行对已经获准开办的新业务,可授权符合条件的下辖分支机构开办,通过书面报当地监管部门。()
《关于防范辖内银行业金融机构员工倒卖客户敏感信息风险提示的通知》(鄂银监办发[2016]208号)中指出,各行风险管理委员会负责客户信息安全保护工作的组织领导,()要落实牵头职责,督促相关业务部门、分支机构按照人民银行、银监、公安等主管部门政策规章和省联社制度规定,完善配套制度、操作规程和技术规范,开展定期风险评估。
商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员,并根据业务规模、分支机构数量等因素,结合地域反洗钱形势,合理确定配备人数。原则上存款规模200亿(含)以上的行社,应至少配备()名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少()名反洗钱工作联络员。
信贷经营部门在分析客户的负债时,如发现有建设银行其他分支机构(或部门)对该客户授信的情况,必须及时逐级上报至能对各有关分支机构(或部门)有效实施控制的(),由其在摸清多头授信情况的基础上,按照最有利于风险控制的原则,指定一个分支机构(或部门)作为多头授信客户的()
中国人民银行总行及各分支机构的业务部门应当确定联络员配合本单位政务公开机构的相关工作。
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。
商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
根据《中华人民共和国邮政法》第三条规定,邮政企业是经营邮政业务的()公用企业,邮政企业按照国务院邮政主管部门的规定设立经营邮政业务的分支机构。
商业银行应当根据各分支机构和业务部门的(),建立相应的授权体系,实行统一法人管理和法人授权。
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我行进行客户身份识别()
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负()。
各业务条线和基层分支机构作为案防的()防线,要承担起合规管理的主体责任。
条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
反洗钱内控制度建设应贯彻风险为本和法人监管原则,贯穿于所有业务条线和所有分支机构,高级管理层应当对内控制度的有效实施负责,并通过定期审查、内部审计、监督考核等机制予以保障。()
《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要细化各业务条线、分支机构、业务岗位的职责,明确尽职要求和失职责任,建立规范化、流程化的责任追究体系,做到尽职免责、失职追责()
商业银商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。()
"操作风险管理框架包括:董事会、高级管理层、 、操作风险管理牵头部门、各业务条线部门、审计部门及分支机构构成全行操作风险管理架构()