银行根据自身的业务规模、操作流程、组织形式等多方面的实际情况,对不同条线和不同背景下的法律风险管理制度作出具体规定,这体现了建立法律风险管理制度体系的哪一项基本原则()
商业银行()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
商业银行应针对流动性风险管理建立明确的内部评价考核机制,将各分支机构或主要业务条线形成的流动性风险与其()挂钩,从而有效地防范因过度追求短期内业务扩张和会计利润而放松对流动性风险的控制。
董事会下设的风险管理委员会应将金融创新活动的风险和其他传统业务的风险进行统一管理,制定恰当的()清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任。
以一级分行部门(条线)名义召开,要求辖内分支机构分管业务负责人(或相关业务部门负责人)及相应级别人员参加,落实一级分行工作任务、研究安排一级分行部门(条线)一定时期重点工作的专业会议是()类会议。
董事会下设的()应将金融创新活动的风险和其他传统业务的风险进行统一管理,制定恰当的风险管理程序和风险控制措施,清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任。
商业银行应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩以及所处地区经济环境等,实行有区别的授权,这是信贷授权应遵循的()原则。
集团因缺乏对市场环境的了解、战略定位不当、关键资源能力不足、集团业务条线和机构之间缺乏战略协同、无法形成有效的盈利模式,以及战略推动力和执行力不足,导致对集团盈利、资本、声誉产生影响的现有或潜在风险,是()。
商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员,并根据业务规模、分支机构数量等因素,结合地域反洗钱形势,合理确定配备人数。原则上存款规模200亿(含)以上的行社,应至少配备()名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少()名反洗钱工作联络员。
商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。()负责设计内部控制体系,组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。
事会下设的风险管理委员会应将金融创新活动的风险和其他传统业务的风险进行统-管理,制定恰当的()清楚的界定各业务条线和相关部门的具体责任。(《商业银行金融创新指引》第35条)
商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
各业务条线在经营活动中出现合规性问题,除本条线负责人要负首要责任外,本条线的合规管理人员也要承担相应的责任
在集团、业务条线和法律实体层面,设定的实质性风险限额维度有()。
银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照机构年度排查计划组织的监督检查是()
各业务条线和基层分支机构作为案防的()防线,要承担起合规管理的主体责任。
条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
反洗钱内控制度建设应贯彻风险为本和法人监管原则,贯穿于所有业务条线和所有分支机构,高级管理层应当对内控制度的有效实施负责,并通过定期审查、内部审计、监督考核等机制予以保障。()
()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要细化各业务条线、分支机构、业务岗位的职责,明确尽职要求和失职责任,建立规范化、流程化的责任追究体系,做到尽职免责、失职追责()
商业银商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。()