金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。
“管内控”,就是要求银行业金融机构本身一定要建立起一套有效的内部控制机制。()
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。
将工程其他费用明细项目纳入工程标准成本管理体系,根据各费用项目可控程度,分别设定(),测算下达各费用内控目标,实行限额控制。
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
在银行内部控制中,为了加强制度建设和落实,构建完善的内控体系,需采取的措施包括()。
在《银行机构的内部控制制度框架》中,巴塞尔委员会提出的内控管理的三大目标不包括()。
各地教育行政部门和各级各类学校的负责同志,要充分认识加强教育经费内部控制的必要性和紧迫性,抓住这一契机,把学校内控建设当作一件大事来抓。()
内部控制的信息化是将内控理念、控制流程、控制方法等要素通过信息化的手段固化到信息系统中,从而实现内部控制体系的系统化与常态化。
农业银行内控合规管理信息系统(ICCS)建设,属于内部控制要素中的:()。
财政部门负责国家预算资金的管理,必须要重视内部控制体系建设。内控体系建设的关键是()和信息系统建设,所有控制在流程中解决,而不是事后。
内控管理方面,管理和考核的指挥棒要注重商业银行经营行为与社会主流价值导向有机统一,经济效益与社会效益有机统一,企业发展与道德建设良性互动。
金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
商业银行内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密联系,共同分析出现的新情况和新问题,以便内控体系作用的充分发挥。
《行政事业单位内部控制规范(试行)》(以下简称单位内控规范)将内部控制的基本原理与我国行政事业单位的实际相结合,梳理业务流程,瞄准内部管理中的薄弱环节,强化机制建设,将制衡机制嵌入到()之中,是指导行政事业单位加强内部管理的重要规范性文件。
由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
()建立了内部控制的总体框架和基本要求,明确了内控建设的目标、原则及构成要素,较以往的会计控制更为系统全面,在企业内部控制规范体系中处于最高层次,起统领作用。
内审内控审计的业务对象可以是全部的内部控制。
明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()
各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程,制定统一的可疑交易报告后续控制措施,并将其有机纳入可疑交易报告制度体系。()
下列选项中,不属于公司内控手册中内部控制目标的是()。
按照影响内部控制目标的严重程度,内控缺陷分为()
公司应每年开展内部控制评价,针对内控体系中的评价点,从哪三方面全面进行自我评价()
()是内控风控工作的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,推进全面风险管理与内控工作的有机融合。