基金评价机构应加入( ),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。
私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的( )负责。
对基金评价不应考虑的内容有()。
基金评价机构应加入(),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。
在销售基金时,基金销售机构应当通过()对基金产品的风险进行评价。
私募基金管理人有销售私募基金的,应当采取( )等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。
在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。
对目标企业进行法律调查基金管理人的律师应当根据( )来进行相关内容的尽职调查工作。Ⅰ.目标项目企业所处的行业Ⅱ.目标企业的待定业务Ⅲ.融资类型Ⅳ.对外投资状况
基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价。
基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,应当至少了解到基金投资人的()短期风险承受水平、长期风险承受水平等。
律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托,为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。
基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素,其内容包括()。
基金销售机构销售基金时,通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价
根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容();I.基金管理人;Ⅱ.基金托管人;Ⅲ.基金投资人;Ⅳ.基金产品
根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价的内容包括()。Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金产品 Ⅲ.基金投资人
股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
基金销售适用性管理制度至少包括以下()内容:Ⅰ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅱ.对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当实现下列目标()。Ⅰ.在首次开户前对基金投资人的风险承受能力进行评价Ⅱ.追溯评价已经购买基金产品的基金投资人Ⅲ.通过合理规则或方法评价放弃接受调查的基金投资人Ⅳ.及时反馈评价结果
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,银行业金融机构应当建立案件风险排查工作的考核评价机制,不定期对案件风险排查工作进行评价,并作为本机构案防考核的重要内容()