证券公司申请介绍业务资格，固定资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的100%。（）
客户交易结算资金第三方存管业务是指经监管部门核准后，我行接受（）及其投资者的委托，为投资者开立管理账户，建立资金账户、管理账户与银行结算账户的一一对应关系，履行投资者交易结算资金的划转和存放的职责。
证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.是委托执行的重要环节 Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易 Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码 Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性
客户在现金管理银企通平台进行委托购买交易时，可使用自身实有资金进行交易，也可使用透支账户资金购买。
下列属于资金账户管理内容的是（）。 Ⅰ.证券账户的开户和销户 Ⅱ.资金账户的开户和销户 Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管
证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括（）。 Ⅰ.代理人名称、地址、通信联系方式 Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件 Ⅲ.证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书 Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息
证券公司受期货公司委托从事IB业务，应提供的服务包括（）。 Ⅰ.提供期货行情信息 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.协助办理开户手续 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
在我行开通第三方存管业务的客户修改客户交易结算资金管理账户的下列哪些信息可到我行办理（）。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。
下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（ ）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资所生债 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（ ）。 I .个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。
股票交易程序中所包括的主要环节有： 正确的顺序为（） I、交割 II、委托 III、证券账户开户 IV、资金账户开户 V、过户 VI、交易
证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）(1分)
证券经纪业务中资金账户的管理包括（） Ⅰ．资金账户的开户和销户 Ⅱ．开通客户交易委托品种 Ⅲ．交易委托方式以及操作权限 Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行
股票交易程序中所包括的主要环节有：I、交割II、委托III、证券账户开户IV、资金账户开户 V、过户 VI、交易正确的顺序为（）。
股票交易程序中所包括的主要环节有：Ⅰ交割；Ⅱ委托；Ⅲ证券账户开户；Ⅳ资金账户开户；Ⅴ过户；Ⅵ交易。正确的顺序为()。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为包括（）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
