《湖北省农商行2017年案防工作意见》(鄂农信办发〔2017〕17号)中指出,各部门至少配备()名合规案防联络员,实施条线风险监测预警,向合规部门动态报告,建立合规风险信息台账,履行好风险问题整改的主体责任。
合规风险报告一般发生在商业银行()
目前我国商业银行经济资本的计量范围一般包括信用风险、市场风险、操作风险和合规风险。
明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()
票据融资业务风险包括()、()、操作风险、合规风险等。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。
下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
下列哪些信息系统可用于合规风险监测()
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
各行社在发现或获取哪些合规风险信息时,应在7个工作日内逐级上报至省联社合规管理部门()
合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据,充分运用()等方式对合规风险进行定量测度。
《湖北省农商行2017年案防工作意见》(鄂农信办发〔2017〕17号)中指出,风险事件发生(现)后,事发行在()小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告,待对风险信息定性,区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后,按照属地监管和双线报送原则,省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告,对村镇银行的案件风险信息,发起行要承担相应的报送责任。
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括以下()内容。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
以下哪类“重大事项”发生,营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告()。
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号),总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。
客户的风险偏好信息属于客户的判断性信息。一般来说,客户的风险偏好不包括()
为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施包括()。
建立健全征信业务合规与安全管理制度,包括信用信息报送、查询、使用、异议处理、用户管理、安全管理、贷后管理、责任追究、风险监测报告、应急处置机制和各级管理人员与从业人员全员合规教育轮训等内部管理制度和操作规程()
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的基本职责有()。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
()风险管理体系应包括以下基本要素:合规政策;合规管理部门的组织结构和资源;合规风险管理计划;合规风险识别和管理流程;合规培训与教育制度
合规风险监测是指通过风险与控制识别评估、内部控制测试与审查、关键风险指标监测、合规风险事件数据信息收集和合规风险事件报告等途径,对银行经营管理活动中存在的合规风险进行全方位、持续的的()系统性活动