中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。
总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、()与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告,并负责落实风险管理委员会的各项决定
《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。
《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失的风险。
总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门,负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和()
在私人银行推介产品监控管理中,资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。
银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。
风险总监审批产品或项目通过后,私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。
《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和()。
银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。()此题为判断题(对,错)。
法律合规部定期对账户风险监测制度、监控模型、监测系统的完善性和有效性进行评估,持续改进账户风险监测工作()
《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。
以下哪个选项是总行法律与合规部在全面合规管理组织架构中的职责()
条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
本行接受境外机构调查受制裁国家业务时,应在调查或质询()个工作日内向总行合规部进行书面报告,总行合规部收到书面报告后,()个工作日内向中信集团法律合规部进行报告
总行法律与合规部应定期完成当期操作风险损失及重大事件统计分析报告,并作为本行全面风险管理报告有机组成部分一起提交()审议
流动性风险限额不包括(法律合规部)()
商业银行应当关注因跨境跨业法律与监管差异而可能引发的风险,并重点关注境内外法律与监管差异等因素造成的银行集团内各机构之间的及其他风险事项,建立相应的法律合规风险管理政策()
法律合规部组织开展理财产品外包风险的识别、评估、监测和控制工作,至少每年组织开展()次全面的外包业务风险评估
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗, 合规及风险管理人员无权向总行合规部门、 风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告()
根据《广东华兴银行放款管理办法》,分行风险管理与法律合规部设置放款终审岗、放款初审岗、、档案管理岗()