在CDS系统中,执行发出委托收款交易成功并联机收取了客户手续费后,发现委托收款录入信息有误或者误收取费用,需要作废该笔业务,柜员应执行什么交易?()
针对“柜员根据客户委托发出通存业务指令后,在60秒内未收到回执信息“的情况,以下操作描述正确的是()
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的()和交易的()。
经人工判断,核心业务系统传送至反洗钱系统不同客户号属于同一客户的,可于()时调整为同一客户,使用其中一个证件信息。
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其(),了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
客户要求提供多份内容相同的资信证明时,若接受人不同,同一业务内容可以出具不超过()份的资信证明。
针对D集团的下列组成部分(甲、乙、丙、丁)业务信息,如果仅从财务重大性角度判断,审计项目组应当评估为重要组成部分的是()。
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是()。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务,不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
理财师与客户沟通的工作主要包括()。 Ⅰ.明确目的和拟订内容 Ⅱ.有针对性地准备背景资料,并通知客户携带必要资料(如果可能) Ⅲ.掌握沟通技巧,捕捉客户需求和财务能力信息,包括选择地点和方式 Ⅳ.设计进一步沟通计划,以判断客户需求 Ⅴ.进行养老市场调研,掌握比较全面和具有代表性的信息和数据
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的救济措施有()。
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
会计师事务所应客户要求接替前任注册会计师执行财务报表审计业务,为防范因客户变更委托可能产生的不利影响,通常采取的措施有()
注册会计师在执行财务报表审计业务时,如果遇到下列情形仍然与客户发生关联则违背诚信基本原则()。
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 II.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 III.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 IV.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
办理人民币单笔5万元以上转账业务时,对于不同客户之间的转账业务,营业网点应当核对借方账户客户的有效身份证件,若委托代办的,还需同时核验代理人的有效身份证件;对于同一客户名下各账户之间的转账业务,需()。
各支行(营业部)应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施。
对于自到期之日起180日内客户未办理变更手续,且未提出合理理由的,尽调人员应出具意见书,开户行柜面客服经理通过7572往来户信息调整交易对账户执行业务操作()
公司客户委托客户经理代办会计业务的,应出具书面委托,其委托代办业务的期限可根据其需要确定()
金融机构应当勤勉尽职,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的()和交易的()
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
有权机关冻结扣划客户存款时,因案件移交、委托执行等原因,现执行单位与原判决或裁定单位不一致时,相关资料中能明确表明移交、委托事实的,授权时可直接办理;相关资料不能明确表明的,授权应出具特殊业务申请省中心授权通过表,授权通过表需:()
D公司系ABC会计师事务所的常年审计客户,由于其业务的性质和经营规模发生重大变化,ABC会计师事务所正在考虑是否继续接受委托审计其2013年度财务报表。要求:(1)在连续审计中哪些情况下注册会计师应当考虑重新签订审计业务约定书?(2)如果D公司未支付审计2012年度财务报表应当支付的审计费用,而且该费用在其审计2013年度财务报表出具审计报告之前仍未支付,是否会对其独立性产生不利影响?并阐述应当采
批量开立客户号和账户时,应要求委托单位准确采集申请人()(如有)等重要身份信息并盖章确认,不得出现多人共用同一手机号(例如留存财务人员手机号)的情况
办理人民币单笔5万元以上转账业务时,对于不同客户之间的转账业务,营业网点应当核对借方账户客户的有效身份证件,若委托代办的,还需同时核验代理人的有效身份证件;对于同一客户名下各账户之间的转账业务,需()。