证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务
证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度
经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。
律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有（ ）。 Ⅰ.首次公开发行股票及上市 Ⅱ.上市公司召开股东大会 Ⅲ.上市公司实行股权激励计划 Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市
根据《汽车金融公司管理办法》的规定，下列业务中，经银监会批准，汽车金融公司可以从事的业务有（ ）。
依据《商业银行代理保险业务监管指引》的规定，以下属于保险公司银保专管人员可以从事的业务有（）：①向银行提供培训服务；②派驻银行网点进行保险销售；③协助商业银行做好保险产品销售后的满期给付、续期缴费等相关客户服务；④提供单证交换服务。
证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
保险公司在筹建申请得到批准后就可以从事保险业务活动。
下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务
中国保监会批准可以从事机动车交通事故责任强制保险业务的保险公司是（）
作为一家涉外人寿保险公司，不可以从事的业务有（）
根据《信托公司管理办法》，我国信托公司可以从事的业务活动有()。
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
保险公司的业务范围由保险监督管理机构依法核定。保险公司只能在被核定的业务范围内从事保险经营活动。
根据《信托公司管理办法》，我国信托公司可以从事的业务活动有()
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书
某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列（ ）业务。 Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营 Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验
根据《汽车金融公司管理办法》的规定，下列业务中，经银监会批准，汽车金融公司可以从事的业务有（ ）。
对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）Ⅰ 从事证券交易的时间满一年以上 Ⅱ 最近20个交易日均证券类资产不低于60万元 Ⅲ 可以选择本公司的股东或关联人 Ⅳ 客户信誉良好，无重大违约记录
证券公司分支机构包括（）。Ⅰ．从事业务经营活动的分公司Ⅱ．证券营业部Ⅲ．证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ．证券公司设立的期货子公司
