以下对金融期权的表述中，正确的是()。

A . A、均以股票为标的资产 B . B、执行时的股票均来自于二级市场 C . C、认股权证不能用布莱克－斯科尔斯模型定价 D . D、都具有一个固定的执行价格

A . 在美式期权中，买方可在任意时点要求卖方买入特定数量的某种交易标的物 B . 在欧式期权中，期权的买方至到期日前不得要求卖方履行期货合约 C . 美式期权与欧式期权是按照执行价格进行分类的 D . 美式期权和欧式期权是按照履约方式进行分类的

A . 各种未来机会实质上可以看作是企业持有的实物期权，期权估价法则是评估实物期权价值的重要方法 B . 公司发行的许多证券都包含着期权，比如认股权证、可转换债券等，因此期权估价模型可以用于确定这些金融资产的价值 C . 期权定价模型与预期收益贴现估价模型没有如何联系，也不可能同时结合使用 D . 针对中小企业上市发行时的无形资产，比较适宜采用期权定价模型进行评估，以反映技术和竞争上的不确定性，从而使估价更符合现实、更趋合理

A . 投资人购买期权合约必须支付期权费，作为不承担义务的代价 B . 期权属于衍生金融工具 C . 一个公司的股票期权在市场上被交易，说明该公司从期权市场上筹集了资金 D . 期权出售人不一定拥有标的资产，期权购买人也不一定真的想购买标的资产

A . 买入看涨期权的收益在理论上可以无穷大，最大风险（损失）为看涨期权权利金，盈亏平衡点价格为履约价格加上看涨期权权利金 B . 卖出看涨期权的最大收益为看涨期权权利金，最大风险（损失）为履约价格，盈亏平衡点价格为履约价格加上看涨期权权利金 C . 买入看跌期权的最大收益为履约价格减去看跌期权权利金，最大风险（损失）为看跌期权权利金，盈亏平衡点价格为履约价格减去看跌期权权利金 D . 卖出看跌期权的最大收益为看跌期权权利金，最大风险（损失）为履约价格减去看跌期权权利金，盈亏平衡点价格为履约价格减去看跌期权权利金

A . A、投资人购买期权合约必须支付期权费，作为不承担义务的代价 B . B、期权属于衍生金融工具 C . C、一个公司的股票期权在市场上被交易，说明该公司从期权市场上筹集了资金 D . D、期权出售人不一定拥有标的资产，期权购买人也不一定真的想购买标的资产

A . 一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产 B . 金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C . 金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同 D . 金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金

A . A.授信方案审批后，同业客户管理部门可将分项业务额度分配至相关额度管理部门，供用信部门或经营行使用 B . B.集团客户内非银行金融机构成员客户之间授信额度原则上可以互相调剂 C . C.在已审批的同业客户授信方案分项业务额度内，客户管理部门可对额度项下用信品种进行授信额度的分配 D . D.用信业务按照加权信用风险值占用授信额度，占用对象为同业客户总部或其分支机构

A . 单期二叉树模型假设未来股票的价格将是两种可能值中的一个 B . 在二叉树模型下，假设不允许完全使用卖空所得款项 C . 在二叉树模型下，期数的划分不影响期权估价的结果 D . 在二叉树模型下，划分的期数越多，期权估价的结果与BS模型越接近

A . 在熊市看涨期权价差交易中投资者将取得期权费净支出；在熊市看跌期权价差交易中投资者将取得期权费净收入 B . 在熊市看涨期权价差交易中投资者将取得期权费净收入；在熊市看跌期权价差交易中投资者将取得期权费净支出 C . 投资者在建立熊市看跌期权价差部位时最大收益为两份期权的期权费之差 D . 投资者在建立熊市看涨期权价差部位时最大亏损为两份期权的期权费之差

A . 在美式期权中，买方可在任意时点要求卖方买入特定数量的某种交易标的物 B . 在欧式期权中，期权的买方至到期日前不得要求卖方履行期货合约 C . 美式期权与欧式期权是按照执行价格进行分类的 D . 美式期权和欧式期权是按照履约方式进行分类的

A . 在一个交易日内，某期权的隐含波动率上涨，期权的时间价值会随之增大 B . 对于个股期权来说，股息的发放不会对期权的价格造成影响 C . 如果标的股票不支付股利，美式股票期权的价值不应该大于欧式期权的价值 D . 其他条件不变时，标的资产价格波动率增加，理论上，看涨期权和看跌期权的价格均会上升

A . 监事会对本机构风险防控承担最终责任 B . 董事会承担本机构内部监督责任 C . 高级管理层根据董事会授权，实施本机构风险管理 D . 各前、中、后台职能部门、各级经营机构依据权责，承担相应的风险防控责任

A . 员工接受实施股票期权计划企业授予的股票期权时，一律不征收个人所得税 B . 员工在行权日之前将股票期权转让的，以股票期权的转让净收入，按“工资、薪金所得”缴纳个人所得税 C . 员工行权时，从企业取得股票的实际购买价低于购买日公平市场价的差额，与当月工资薪金合并，缴纳个人所得税 D . 员工因拥有股权而参与税后利润分配取得的所得，暂不征收个人所得税

A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A . 立即报告现场负责人并换人复核 B . 填写《假币代保管登记簿》 C . 对假币实物加盖“假币”印章并用专用袋封存妥善保管 D . 不对假币实物加盖“假币”印章并用专用袋封存单独妥善保管

A . 立即报告现场负责人并换人复核 B . 填写《假币代保管登记簿》 C . 假币实物加盖“假币”印章并用专用袋封存妥善保管 D . 假币实物不加盖“假币”印章并用专用袋封存单独妥善保管

A . 期货合约和期权合约都通过对冲相抵消 B . 期货与期权的交易双方的权利与义务都是对称的 C . 期货合约用保证金交易，而期权合约不用保证金交易 D . 期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

A . A、不需要进行投资者适当性管理，任何人都可以参与 B . B、只要投资者有意愿，签署相关声明，就应该可以参与期权交易 C . C、只要通过交易所的知识测试，投资者就可以参与期权交易 D . D、对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面

A . 投资者在建立牛市看涨期权价差部位时将发生期权费净支出 B . 投资者在建立牛市看跌期权价差部位时将发生期权费净支出 C . 投资者在建立牛市看跌期权价差部位时最大收益为两份期权的期权费之差 D . 投资者在建立牛市看涨期权价差部位时最大亏损为两份期权的期权费之差

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ．金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ．金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ．期权的买方只有权利没有义务Ⅳ．期权的卖方只有义务没有权利 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务 B．期权的买方可以选择行使他所拥有的权利 C．期权的买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予的权利 D．期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务