证券公司申请IB业务资格,说法正确的是( )。
I .具有满足业务需要的技术系统
II.配备必要的业务人员
III.证券公司申请IB资格,应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
IV.证券公司申请IB资格,需全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
A . I、II、III、IV
B . I、II
C . II、III、IV
D . I、II、III
时间:2022-09-13 22:50:57
所属题库:证券从业
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证券公司IB业务说法正确的是( )。
I.IB即为介绍经纪商
II.机构或者个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金
III.我国规定,证券公司不得直接代理客户进行期货买卖
IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务
A . I、II、III、IV
B . I、II
C . II、III、IV
D . I、II、III
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关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
A . 具有满足业务需要的技术系统
B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D . 配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。
A . 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B . 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C . 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D . 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年
Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚
Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
A . Ⅰ.Ⅳ
B . Ⅱ. Ⅳ
C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
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有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()。
A . 中国证监会
B . 中国证监会派出机构
C . 中国金融期货交易所(CFFEX)
D . 中国证券业协会
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关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是()。
A . 注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B . 高级管理人员已取得基金从业资格,、熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D . 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
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符合证券公司申请介绍业务资格的是()。
A . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C . 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D . 全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
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下列关于期货公司业务资格的说法中,正确的是()
A . 期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务
B . 期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
C . 期货公司业务实行许可制度
D . 期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他期货业务
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下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。
A . 具有满足业务需要的技术系统
B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D . 配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件,说法正确的是( )。
I.经营证券经纪业务已满3年
II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
III.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
IV. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
A . I、II、III、IV
B . I、II、III
C . II、III、IV
D . I、II、IV
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关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法,错误的是()。
A . 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C . 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
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关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。
A . 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B . 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D . 净资本不得低于人民币1亿元
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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是()。
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下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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关于证券公司申请lB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II
A.A.I、II、III
B.B.I、II、IV
C.C.I、III、IV
D.D.II、III、IV
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申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
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证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
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证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 1申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准 4已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
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甲公司注册资本150万元人民币,现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员,1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员,现在,甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格,则下列说法中正确的是()
A.甲公司还需增资至少50万元人民币
B.甲公司还需增资至少50万元人民币,且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.甲公司不需要增资,但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.甲公司不需要增资,但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员
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关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙IV.丁
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件,说法正确的是()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ