证券公司IB业务说法正确的是( )。
I.IB即为介绍经纪商
II.机构或者个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金
III.我国规定,证券公司不得直接代理客户进行期货买卖
IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务
A . I、II、III、IV
B . I、II
C . II、III、IV
D . I、II、III
时间:2022-08-31 18:12:50
所属题库:证券从业
相似题目
-
从事IB业务的证券公司只能接受其()的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。
A . 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
B . 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司
C . 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司
D . 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司
-
从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。
A . 正确
B . 错误
-
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列说法正确的是()。
A . 所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续
B . 证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险
C . 证券公司审查股指期货开户资料,做好相关知识测试
D . 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作
-
关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。
A . 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C . 证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D . 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
-
证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务不包括()。
A . 协助办理客户手续
B . 提供期货行情信息、交易设施
C . 中国证监会规定的其他服务
D . 代客户收付期货保证金
-
证券公司申请IB业务资格,说法正确的是( )。
I .具有满足业务需要的技术系统
II.配备必要的业务人员
III.证券公司申请IB资格,应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
IV.证券公司申请IB资格,需全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
A . I、II、III、IV
B . I、II
C . II、III、IV
D . I、II、III
-
从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。
A . 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
B . 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司
C . 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司
D . 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司
-
目前,我国已经引入券商IB制度,即由券商担任期货公司的介绍经纪人提供中间介绍业务。()
A . 正确
B . 错误
-
证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务(IB)时,指导客户阅读和签署的开户资料包括()。
A . 期货交易风险说明书
B . 客户须知
C . 开户申请表
D . 期货经纪合同
-
证券公司开展股指期货中间介绍业务(IB)时,在为客户签署合同文本前应向客户告知()。
A . 期货交易的风险
B . 期货交易的方式、流程
C . 期货保证金安全存管要求
D . 客户交易编码
-
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
A . 具有满足业务需要的技术系统
B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D . 配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
-
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。
A . 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B . 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C . 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D . 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
-
证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB),应为投资者提供的服务包括()。
A . 协助办理开户手续
B . 提供期货行情信息、交易设施
C . 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D . 代期货公司、客户收付期货保证金
-
证券公司只能接受()的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。
A . 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
B . 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司
C . 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司
D . 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司
-
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是()。
A . 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B . 不得提供虚假、误导性信息
C . 不得采取不正当竞争手段开展业务
D . 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
-
有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()。
A . 中国证监会
B . 中国证监会派出机构
C . 中国金融期货交易所(CFFEX)
D . 中国证券业协会
-
下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是( )。
A . 不允许负债经营
B . 可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务
C . 不可以对企业进行股权投资
D . 证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
-
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。
A . 具有满足业务需要的技术系统
B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D . 配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
-
证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括( )。
Ⅰ.协助办理有关开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理期货交易
Ⅳ.提供交易设施
A . Ⅰ.Ⅱ
B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
-
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
-
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II
A.A.I、II、III
B.B.I、II、IV
C.C.I、III、IV
D.D.II、III、IV
-
以下关于股票的说法不正确的是()A.股票一经发行,持有者即为发行股票的公司的股东,有权参与公司的
以下关于股票的说法不正确的是()
A.股票一经发行,持有者即为发行股票的公司的股东,有权参与公司的决策,分享公司的利益;但不用分担公司的责任和经营风险
B.股票一经认购,持有者不能以任何理由要求退还股本
C.可以通过证券市场将股票转让和出售
D.股票是一种独立于实际资本之外的虚拟资本
-
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 1申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准 4已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
-
下面关于三极管放大作用说法正确的是()。 a. 三极管放大时只要其静态工作点合适,放大信号就不会失真 b. IB增大则IC一定会增大,因为IC=βIB c. 三极管既可放大交流ib的正半周,也可放大其负半周
A.a
B.b
C.c
D.都不对