证券投资基金是指通过公开发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立资产,由()托管,()管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
基金托管人应为基金设立独立的账户,单独核算,可以进行合并管理。()
基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户,但不同基金的账户不必相互独立。()
商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离,对不同基金统一设账,分户管理,独立核算,确保不同基金资产的相互独立。
托管人以基金名义设立结算备付金二级账户,由管理人再与基金进行二级结算。()
基金托管人应当履行以下哪些职责( )。 Ⅰ.公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.安全保管基金财产 Ⅲ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅳ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保其余财产的完整与独立
基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全和增值,独立、完整、安全地保管基金的全部资产。()
下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是( )。 Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作 Ⅱ.基金托管人负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理基金名下的资金往来 Ⅲ.资金的投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益 Ⅳ.契约型基金,是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人,通过签订基金契约的形式而设立的基金
“一对多”基金专户业务是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金,或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,将委托人委托的财产集合于特定账户进行证券投资的活动。()
商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离,对不同基金(),确保不同基金资产的相互独立。
()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。()
我国基金托管人应当履行的职责有()。 Ⅰ.安全保管基金财产 Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立 Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户,确保基金财产的完整。()
基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户;但不同基金的账户不必相互独立。()
下列基金资产账户中,属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()。
基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户;但不同基金的账户不必相互独立。()
是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立资产,委托基金管理人进行投资管理,基金托管人进行财产托管,由基金投资人共享投资收益,共担风险的集合投资方式()
基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,责令改正,处()的罚款
基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全。()此题为判断题(对,错)。
资产托管业务中的(),即托管人按规定为劳动密集型资产设立独立的账户,保证折旧费全部财产的安全完整。
经批准设立的基金,应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产,委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。()
经批准设立的基金,应当委托中国人民银行作为基金托管人托管基金资产,委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。()
()是指托管人托管的基金资产.托管人的自有资产.托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查.评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。