从事私募基金募集业务的人员应当具有（ ），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，格守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（ ）。 I.技术风险 II.合规风险 III.管理风险 IV.信用风险
对保险营销员职业道德的具体要求是： （1）树立诚实守信的服务形象 （2）树立客户至上的服务理念 （3）全面履行应尽（） （4）积极参加岗前培训和后续教育。
取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）
保险营销员应当持有由保监会监制的《保险营销员培训证书》。保险营销员从事保险营销活动，每年应接受累计不少于（）小时的后续教育，其中接受保险法律知识、职业道德和诚信教育时间累计不得少于（）小时。
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）
营销代表执业前培训应不少于（）个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于30个小时。
期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。（）
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。
通过总行个人客户经理岗位资格认证培训与考试的理财经理和营销经理，每年必须接受一定时间的后续教育培训，内容包括、（）的工作理念和职业态度、重点业务学习领域、营销服务技巧等。
证券业从业人员应具备的基本要求有（ ）。Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能Ⅱ.取得相应的从业资格 Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训、维持专业胜任能力
证券业从业人员应具备的基本要求有（ ）。 Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 Ⅱ．取得相应的从业资格 Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力
分行每（）应至少组织一次会计结算业务培训，培训内容应包括金融法规、结算产品、业务规定、操作流程、风险环节、职业道德等方面。培训后，检查辅导员应对培训结果进行抽查、验证。
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理工作，由（）负责组织实施
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训（）
取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()[2010年6月真题]此题为判断题(对，错)。
中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的Ⅳ.未按规定参加年检的
取得从业资格考试合格证明的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训
证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。Ⅰ.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围Ⅲ.执业前及后续职业培训情况 Ⅳ.客户投诉及处理情况
