-
下列关于基金分类的意义,说法错误的是()。
A . 有助于投资者加深对各种基金的认识
B . 有助于投资者对基金风险收益特征的把握
C . 有助于确保投资者的基金投资获利
D . 有利于监管部门实施更有效的分类监管
-
关于封闭式基金和开放式基金,下列说法错误的是()。
A . 封闭式基金需要在招募说明书中列明其基金规模,开放式基金没有规模限制
B . 封闭式基金的交易价格取决于每单位资产净值的大小
C . 封闭式基金有固定的封闭期,开放式基金没有
D . 封闭式基金只能在证券交易所或者柜台市场出售
-
下列关于基金销售行为的说法错误的是()
A . 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B . 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C . 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D . 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平
-
关于契约型基金,下列说法错误的是( )。
A . 基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同,以契约方式订明当事人的权利和义务
B . 在契约框架下,投资者通常作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,由基金管理人全权负责经营和运作
C . 通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会
D . 投资者一般都会参与其人员构成,契约型基金的决策权归属基金管理人
-
下列关于QDII基金的说法错误的是()
A . QDII的申购、赎回渠道与一般开放式基金基本相同
B . QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同
C . QDII申购与赎回的程序、原则,申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似
D . QDII巨额赎回的处理方法与一般开放式基金完全不同
-
下列关于对冲基金的说法错误的是( )。
A . 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
B . 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制,并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
C . 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益的投资模式
D . 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧,在一定程度上规避和化解投资风险
-
下列关于基金的风险说法中,错误的是( )。
A . 基金的风险包括系统风险和非系统风险,风险可消灭
B . 成长型基金适合风险承受能力强,追求高回报的投资者
C . 收入型基金适合退休的、以获得稳定现金流为目的的稳健投资者
D . 基金产品主要包括两种风险:价格波动风险、流动性风险
-
下列关于公司型基金的说法,错误的是()。
A . 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B . 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C . 公司型基金只能由公司管理团队自行管理,不能委托专业的基金机构担任基金管理人
D . 投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权力、承担相应义务和责任
-
下列关于基金利润的说法错误的是()。
A . 证券投资基金利润是基金在一定会计期间的经营成果
B . 利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失
C . 证券投资基金在获得投资收入后,需将利润分配给受益人
D . 利润分配可以通过现金分配也可以通过基金份额分配
-
下列关于私募基金的说法错误的是( )。
A . 投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
B . 是一类特殊的机构投资者
C . 投资者通常是个人投资者,且投资者数量较多
D . 可以投资公募基金公司的产品
-
下列关于基金的分类说法错误的是()。
A . 股票基金是指80%以上的基金资产投资于股票的基金
B . 债券基金是指80%以上的基金资产投资于债券的基金
C . 货币基金是指80%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金
D . 基金中基金是指80%以上的基金资产投资于其他基金份额的基金
-
下列关于基金的说法错误的是( )。
A . 投资者通过基金将分散的资金集中起来
B . 投资者将基金交由专业的管理人进行管理
C . 投资者自己管理基金
D . 基金管理人将基金投资于股票、债券、外汇等领域,以尽可能地减少风险,获得收益
-
下列关于基金分红方式的说法错误的是()。
A . 分红再投资方式是将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额
B . 基金份额持有人对分配方式事先没有做出选择的,分配利润默认转换为基金份额
C . 开放式基金的份额持有人可以事先选择将所获的分配利润转为基金份额
D . 基金收益分配默认的方式是采用现金
-
下列关于基金运作关系的说法,错误的是( )。
A . 基金服务机构与基金托管人是基金的当事人
B . 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
C . 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场
D . 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
-
下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是()。
A . 不可以买卖股权
B . 可以买卖基金份额
C . 可以买卖期权
D . 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
-
下列关于股票基金的表述,说法错误的是( )。
A . 股票基金能给投资者带来稳定收入
B . 股票基金以追求长期的资本增值为目标
C . 长期来看,股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
D . 与其他类型的基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高
-
下列关于基金风险控制的说法错误的是()。
A . 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B . 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C . 证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D . 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
-
下列关于基金的费用的说法错误的是()。
A.基金费用会导致所有者权益减少
B.是与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流入
C.具体包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等
D.是在日常投资经营活动中发生的费用
-
下列关于基金账户的说法中,错误的是()
A.基金账户都由基金管理人为投资者开立
B.基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额
C.基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况
D.投资者进行认购时,如果没有开立基金账户,需要提前开立基金账户
-
下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是()
A.私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整
B.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后,应当设置在线特定对象确定程序
C.未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金
D.私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
-
下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是()
A.基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
B.在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
C.募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访
D.未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户,但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
-
下列关于私募基金自律管理的说法,错误的是()
A.投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为
B.私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务
C.募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的,移送证券业协会处理
D.募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记人诚信档案
-
下列关于商品指数基金的说法错误的是()
A.商品指数基金主要的投资策略是买入并持有
B.商品指数基金不采用卖空策略,也不使用资金杠杆
C.商品指数基金的目的是长期买入并持仓,兼具指数化,是主动型投资策略的典型代表
D.商品指数基金参与市场的方式是“采用抵押的方式”即首先将全部资金投资于短期国债,以获取固定收益,再以短期国债作为抵押参与期货交易
-
下列关于私募基金风险评级的说法中,错误的是()
A.私募基金管理人自行销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级
D.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级