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关于被调查人的背景调查信息有不符合规定要求的,或被调查人故意提供虚假信息的,以下说法正确的是哪项?()
A . 应当停止或收回所发通行证,并禁止其从事上述相应民用航空工作
B . 用人单位不按规定提供背景调查资料或故意提供虚假信息,公安机关可对其申请办理通行证的种类和期限予以限制
C . 公安机关应继续为其办理控制区通行证
D . 以上均不对
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以下关于保险业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是()。
A . 应指定专门部门和人员负责配合反洗钱调查工作,知悉范围应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的范围内
B . 若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格的、的内部审批流程
C . 有关部门人员,不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料,所有调查反馈资料只能移交给调查组人员,不得以任何形式,向任何单位和个人泄露任何调查信息
D . 若在调查可疑交易的过程中出现困难,可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息,了解交易背景和交易目的,提高调查效率和质量
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关于污染源调查中的点源调查,下列说法错误的是()。
A . A.点源调查的繁简程度可根据评价等级及其与建设项目的关系而略有不同
B . B.评价等级高而且现有污染源与建设项目距离较近时应该详细调查
C . C.调查内容:污染源的排放特点,污染源排放数据,用排水情况,废水、污水处理状况
D . D.如果排水口位于建设项目排水与受纳河流的混合过程段范围内,不需要详细调查
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理赔调查是理赔人员对理赔案件进行核查,搜集、整理资料形成证据,核实事故真实性的过程。以下关于理赔调查的说法中,错误的是()。
A . 理赔调查过程中要坚持成本效益原则,注意节省成本
B . 理赔调查作业要适当采取回避制度,以保证调查的真实性
C . 理赔调查一般采用常规调查、联合调查、境外调查等方法,避免公安、检察院、法院等的介入
D . 理赔调查完毕之后,要撰写理赔调查报告,以便于进行责任认定
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关于个人贷款的贷前调查,以下说法错误的是()
A . 经营机构调查岗对于借款人身份、收入、担保以及借款用途事项的调查,不得委托社会中介机构进行
B . 主贷人若有授权,调查岗可以通过与主贷人的授权人见面,或依靠借款人经公证的授权委托书完成调查
C . 经营机构调查岗应加强对借款用途的调查,不得以“借款用途”申请的形式代替借款用途证明
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以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是( )。
A . 也称为谨慎性调查
B . 投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动
C . 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访,调研企业现实生产经营、运作等情况
D . 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查
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关于贷款调查的内容和方式以下说法不正确的是()。
A . 贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅
B . 贷款调查的方式包括现场核实、电话查问以及信息咨询等
C . 贷款调查的内容包括借款人基本情况、收入和借款用途等
D . 贷款人可将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理
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下列是关于运用抽样取证的方式进行调查时应注意的事项,说法错误的是()。
A . A、应当有当事人在场,当事人是单位的,应通知其单位领导,并有其单位领导或者相关的实物保管人员、管理人员、销售人员在场
B . B、执法人员应两人以上,并出示执法检查证件
C . C、对抽样物品应注意保管,结案后应依法作出退回、销毁或没收等处理
D . D、开具所抽查的样品清单时,如果当事人在场但拒绝签字盖章或者不在场的,应当有一名以上见证人在场确认
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关于暂停个贷客户经理调查权限,以下说法错误的是()。
A . 当个贷客户经理负责管理的全部个人贷款不良率超过4%时,采取暂停全部个人信贷业务调查权限措施
B . 当个贷客户经理负责管理的个人经营类贷款不良率超过6%时,采取暂停个人经营类贷款调查权限措施
C . 对于达到暂停调查权限管理标准的个贷客户经理,个贷中心应及时下达《暂停个贷客户经理调查权限通知书》,并妥善移交其负责管理的个人信贷业务,将其排除出清收工作人员之外
D . 对于存在特殊情况的,个贷客户经理可于收到《暂停业务调查权通知书》之日起1个月内向上级行提出申诉
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关于邮寄调查法和留置调查法下列说法错误的是()。
A . 被调查者回答问题时间不充分
B . 邮寄调查法问卷回收率低
C . 留置调查法回收率低
D . 易受调查人员倾向性意见的影响
E . 邮寄调查法调查费用高
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关于贷前调查的内容和方式以下说法不正确的是( )
A . A.贷款人无需执行贷款面谈
B . B.贷款调查的方式包括现场核实、电话查问以及信息咨询等
C . C.贷款调查的内容包括借款人基本情况、借款用途等
D . D.贷款人可将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理
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关于邮寄调查法和留置调查法下列说法错误的是( )。
A . 被调查者回答问题时间不充分
B . 邮寄调查法问卷回收率低
C . 留置调查法回收率低
D . 易受调查人员倾向性意见的影响
E . 邮寄调查法调查费用高
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以下关于安全事故调查的说法中,错误的是()。
A . 重大事故由事故发生地省级人民政府负责调查
B . 较大事故的事故发生地与事故发生单位不在同一个县级以上行政区域的,由事故发生单位所在地的人民政府负责调查,事故发生地人民政府应当派人参加
C . 一般事故以下等级事故,可由县级人民政府直接组织事故调查,也可由上级人民政府组织事故调查
D . 特别重大事故由国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查
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下列关于组织火灾扑救和配合火灾调查职责的说法中,错误的是()。
A . 发生火灾时,单位应当立即实施灭火和应急疏散预案,务必做到及时报警,及时疏散人员
B . 任何单位都应当无条件地为报火警提供便利,不得阻拦报警
C . 火灾扑灭后,发生火灾的单位和相关人员应当协助公安机关消防机构调查火灾原因,核定火灾损失,查明火灾责任
D . 24h后单位可自行清理火灾现场
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以下关于施工安全事故调查的说法,错误的是()。
A . 特别重大事故由国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查
B . 事故调查组成员应当具有事故调查所需要的知识和专长,并与所调查的事故没有直接利害关系
C . 事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况,并要求其提供相关文件、资料,有关单位和个人不得拒绝
D . 事故调查中需要进行技术鉴定的,事故调查组应当委托具有国家规定资质的单位进行技术鉴定。必要时,事故调查组可以直接组织专家进行技术鉴定。技术鉴定所需时间计入事故调查期限
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关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是()
A . A、调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料予以封存
B . B、封存期间,金融机构可以根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C . C、调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚、当场开列《反洗钱调查封存清单》
D . D、调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描。
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关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是。
A . A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B . B.封存期间,金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C . C.调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱当场封存清单》
D . D.调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
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关于市场调查和分析,下列说法错误的是( )。
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关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()
A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
B. 为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C. 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
D. 如基金投资人放弃接受调查的,销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
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以下关于尽职调查的说法错误的是()。
A.需要提供员工最近三年一期的社保缴费情况说明
B.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间需要重新计算
C.一般需要提供三年及一期的的财务、法务相关文件
D.尽职调查需调查企业历史沿革
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J省政协副主席肖某涉嫌严重违纪违法,接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。以下关于中央纪委国家监委的说法错误的是()。
A.党的纪律检查机关和国家监察机关是党和国家自我监督的专责机关
B.地方各级纪律检查委员会和基层纪律检查委员会在同级党的委员会和上级纪律检查委员会双重领导下进行工作
C.中央纪律检查委员会在党中央、国务院统一领导下进行工作
D.若需要对肖某采取留置措施的,应当依据监察法进行,在24小时内通知其所在单位和家属,并及时向社会公开发布
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题干:《生产安全事故报告和调查处理条例》中,关于事故报告和调查的责任与义务,以下说法错的是()
A.事故报告应当及时.准确.完整
B.任何单位和个人对事故不得迟报.漏报.谎报或者瞒报
C.事故调查处理应当坚持实事求是.尊重科学的原则
D.事故报告后出现新情况的,无需及时补报
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根据民事诉讼法律制度的规定,下列关于证据的调查收集和保全的说法中,错误的是()。
A.人民法院调查收集的书证,可以是原件,也可以是经核对无误的副本或者复制件
B.当事人或者利害关系人申请采取查封、扣押等限制保全标的物使用、流通等保全措施,或者保全可能对证据持有人造成损失的,人民法院应当责令申请人提供相应的担保
C.申请证据保全错误造成财产损失,当事人请求申请人承担赔偿责任的,人民法院不予支持
D.在符合证据保全目的的情况下,人民法院应当选择对证据持有人利益影响最小的保全措施
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以下关于平行调查的说法,错误的是()
A.平行调查可以由经营岗位责任人与经营主责任人进行
B.间接调查可以通过我行信贷管理系统、外部征信机构或其他相关渠道对客户信用状况进行核实
C.平行调查应对包括授信申请人、关联企业及担保人在内的整体情况及具体授信业务情况进行调查
D.根据我行的要求,所有对公异地授信业务均须进行平行调查